GUI ZHOU TYRE CO., LTD. — Capital/Financing Update 2016

Apr 22, 2016

贵州轮胎股份有限公司 保荐工作报告书

国信证券股份有限公司

关于贵州轮胎股份有限公司非公开发行股票

2015 年度保荐工作报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司简称：黔轮胎
保荐代表人姓名：刘瑛	联系方式：0755-82130833
保荐代表人姓名：龙飞虎	联系方式：010-88005217

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	我公司保荐代表人及时审阅了黔轮胎2015 年 度发布的所有信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	截至2014 年12 月31 日，公司募集资金 1,249,248,965.05 元已全部使用完毕。故本年 度未查询专户。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1 次

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（2）列席公司董事会次数	2 次
（3）列席公司监事会次数	1 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次。持续督导期内，保荐代表人于2015 年 12 月23 日对公司进行了现场检查，检查了公 司的生产经营、公司治理、内部决策与控制、 信息披露、承诺事项等情况等。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	现场检查报告已按要求上传至保荐业务专区。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	1 次。保荐人于4 月对公司限售股份上市流通 发表独立意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	公司不存在需要保荐人向交易所报告的情形， 保荐人也未曾向交易所报告。
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况	培训主题为：上市公司规范运作指引、员工持 股
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2015 年4 月16 日
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

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1.信息披露	无
2. 公司内部制度的建立和 执行	无
3．“三会”运作	无
4.控股股东及实际控制人 变动	无
5.募集资金存放及使用	无
6.关联交易	无
7.对外担保	无
8.收购、出售资产	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无
10．发行人或其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况	无
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行 承诺	未履行承诺的 原因及解决措 施
2012 年8 月17 日，贵阳市工投集团与公司签署《附条件生 效的股份认购合同》，承诺以现金认购公司非公开发行的股票，认 购数量不少于本次非公开发行股票数量的10%（含本数）；不参与 本次非公开发行市场询价过程，并愿意接受市场询价结果，认购 价格与其他发行对象的价格相同	是
贵阳市工投集团在其2014年4月9日披露的简式权益变动报 告书中承诺：截至本报告书签署之日，信息披露义务人持有黔轮 胎195,444,902股的股份，其中30,000,000股为有限售条件流通股， 自本次发行股份上市之日起36个月内不得转让。	是
2015年7月8日下午，控股股东贵阳市工投集团向公司出具 《关于增持股份的函》，主要内容为：基于对你公司未来持续稳定 发展、实现既定战略的坚定信心，经研究，我公司承诺2015年度 内不减持所持有的你公司股份，并决定于近期通过深圳证券交易	是

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保荐工作报告书

贵州轮胎股份有限公司

所交易系统（即二级市场购买）增持你公司股份 100 万股。

四、其他事项

截止至本报告书出具之日，公司不存在其他重大事项。

（以下无正文）

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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于贵州轮胎股份有限公司非公 开发行股票 2015 年度保荐工作报告》之签字盖章页】

保荐代表人： __ __

刘瑛 龙飞虎

国信证券股份有限公司

2016 年 4 月 23 日

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