Guangzhou Development Group Incorporated — Share Issue/Capital Change 2023

Nov 8, 2023

股票简称：广州发展 股票代码：600098 公告编号：临2023-072 号 公司债券简称：21 穗发01、21 穗发02、22 穗发01、22 穗发02 公司债券代码：188103、188281、185829、137727

广州发展集团股份有限公司 关于股权激励限制性股票 回购注销实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。

重要内容提示 :

 回购注销原因:公司2021年限制性股票激励计划授予的1名激 励对象因个人原因辞职、4名激励对象达到法定退休年龄正常退休、1 名激励对象因组织安排调离公司，上述6人均不再具备激励对象资格 及条件，根据《广州发展集团股份有限公司2021年限制性股票激励计 划（草案）》的相关规定，公司将对上述人员已获授但尚未解除限售 的限制性股票进行回购注销。

 本次注销股份的有关情况

回购股份数量	注销股份数量	注销日期
564,529	564,529	2023 年11 月13 日

一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

广州发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年8 月29 日召开第八届董事会第五十六次会议和第八 届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于公司回购注销 部分限制性股票的议案》，公司独立董事就相关议案发表了

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同意的独立意见。根据公司2020 年年度股东大会的授权， 相关事项无需再次提交股东大会审议。具体内容详见公司于 2023 年8 月31 日披露的《广州发展集团股份有限公司关于 回购注销股权激励计划部分限制性股票的公告》。

2023 年8 月31 日，公司披露了《广州发展集团股份有 限公司关于注销回购股份减少注册资本暨通知债权人的公 告》，截至本次债权申报截止日（2023 年10 月14 日）， 公司未收到债权人对此议案提出异议的情况，也未收到债权 人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。

二、本次限制性股票回购注销情况

（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

公司2021 年限制性股票激励计划授予的1 名激励对象 因个人原因辞职、4 名激励对象达到法定退休年龄正常退休、 1 名激励对象因组织安排调离公司，上述6 人均不再具备激 励对象资格及条件，根据《广州发展集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》（简称“《激励计划（草 案）》”）的相关规定，公司将对上述人员已获授但尚未解 除限售的限制性股票进行回购注销。

（二）本次回购注销的相关人员、数量

本次回购注销限制性股票涉及核心骨干员工6 人，合计 回购注销限制性股票564,529 股。本次回购注销完成后，剩 余股权激励限制性股票15,840,929 股。

（三）回购注销安排

公司已经在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司申请开立了股份回购专用账户，并向中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司递交了本次回购注销相关申请。

预计本次限制性股票于2023 年11 月13 日完成注销， 公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。

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三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情 况如下：

况如下：
	变动前	变动数	变动后
1.有限售条件的流通股	16,405,458	-564,529	15,840,929
2.无限售条件的流通股	3,491,029,779	0	3,491,029,779
股份合计	3,507,435,237	-564,529	3,506,870,708

四、说明及承诺

本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披 露符合《上市公司股权激励管理办法》（简称“管理办法”） 等法律法规的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协 议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情 形。

公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及 的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已 充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象 未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励 对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。 五、法律意见书的结论性意见

广州金鹏律师事务所认为：

（一）本次回购注销的相关事项已取得了现阶段必要的 批准和授权，符合《公司法》《管理办法》等相关法律、法 规、规范性文件以及《公司章程》《激励计划（草案）》的 有关规定。

（二）本次回购注销的原因、数量、价格、资金来源及 注销安排符合《公司法》《管理办法》等相关法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》《激励计划（草案）》的有关 规定。

（三）公司后续尚需就本次回购注销事项依法办理相关

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工商变更登记手续，并依法及时履行信息披露义务。

特此公告。

广州发展集团股份有限公司

董 事 会 2023 年11 月9 日

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