Guangdong Aofei Data Technology Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

May 17, 2021

证券代码：300738 证券简称：奥飞数据 公告编号：2021-065

广东奥飞数据科技股份有限公司

关于向特定对象发行限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份为公司向特定对象发行的股份，本次解除限售的股 份数量为22,159,526 股，占公司总股本的5.81%。

2、本次解除限售股份的上市流通日期为2021 年5 月19 日（星期三）。

一、本次解除限售股份的基本情况

2020 年9 月2 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意广东奥飞数 据科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2082 号）文，同意广东奥飞数据科技股份有限公司（以下“公司”或“奥飞数据”） 向特定对象发行股票的注册申请。

根据华兴会计师事务所（特殊普通合伙）于2020 年10 月26 日出具的《验 资报告》（华兴所（2020）验字GD—087 号），截至2020 年10 月26 日止，奥 飞数据本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）12,310,848 股，每股面值1.00 元，每股实际发行价格38.99 元，募集资金总额479,999,963.52 元，扣除不含 税发行费用合计9,950,216.33 元后募集资金净额为470,049,747.19 元；其中增 加股本12,310,848.00 元，增加资本公积457,738,899.19 元。

本次向特定对象发行的股份已于2020 年11 月19 日在深圳证券交易所上市， 本次发行对象认购的12,310,848 股股份自上市之日起六个月内不得上市交易， 即自2020 年11 月19 日至2021 年5 月18 日，现限售期即将届满，该部分股份 将于2021 年5 月19 日上市流通。

公司于2021 年3 月29 日召开了2020 年年度股东大会并审议通过《关于2020 年度利润分配预案的议案》。公司于2021 年4 月8 日完成了2020 年年度权益分

派事项，公司股本总数增至381,644,654 股，其中本次发行对象持有的限售股份 数量由12,310,848 股增至22,159,526 股。

二、本次申请解除股份限售股东承诺情况及履行情况

本次申请解除股份限售的股东如下：中意资产管理有限责任公司、秦美芳、 杨茵、财通基金管理有限公司、赵昭凯、广州市有达投资有限公司。上述股东作 为公司向特定对象发行股票之发行对象所作承诺：

自本次发行结束新股上市之日起锁定6 个月。

截至本公告日披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对 上述股东不存在违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期：2021 年5 月19 日（星期三）。

• 2、本次解除限售的股份数量为22,159,526 股，占公司股本总额的5.81%。

• 本次实际可上市流通数量为22,159,526 股，占公司股本总额的5.81%。

  • 3、本次申请解除股份限售的股东共计6 名，涉及证券账户总数为9 户。

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下表：

序号	股东名称	所持限售股份总数（股）	本次解除限售数量（股）	本次实际可上市流通数量（股）
1	中意资管－招商银行－中意资产－优势企业1 号资产管理产品	7,386,509	7,386,509	7,386,509
2	秦美芳	6,924,852	6,924,852	6,924,852
3	杨茵	2,769,941	2,769,941	2,769,941
4	财通基金－浙江省发展资产经营有限公司－财通基金发展资产1 号单一资产管理计划	2,308,284	2,308,284	2,308,284
5	财通基金－邹鹏－财通基金天禧定增鹏城2号单一资产管理计划	92,329	92,329	92,329
6	财通基金－孙韬雄－财通基金玉泉963号单一资产管理计划	46,166	46,166	46,166
7	财通基金－张继东－财通基金玉泉1002 号	46,166	46,166	46,166

	单一资产管理计划
8	赵昭凯	1,384,971	1,384,971	1,384,971
9	广州市有达投资有限公司	1,200,308	1,200,308	1,200,308
	合计	22,159,526	22,159,526	22,159,526

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

	本次变动前	本次变动前	本次变动数量	本次变动后	本次变动后
股份性质
	股份数量（股）	比例（%）	（股）	股份数量（股）	比例（%）
一、有限条件
	25,464,326	6.67	-22,159,526	3,304,800	0.87
股份
高管锁定股	3,304,800	0.87	0	3,304,800	0.87
首发后限售股	22,159,526	5.80	-22,159,526	0	0
二、无限售条
	356,180,328	93.33	+22,159,526	378,339,854	99.13
件股份
三、总股本	381,644,654	100.00	0	381,644,654	100.00

• 注：上述个别数据可能存在尾数差异，系计算时四舍五入所致。

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：

1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》等相关法律法规的规定；

• 2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售

承诺；

• 3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整、及时；

综上，保荐机构对奥飞数据本次向特定对象发行限售股份上市流通事项无异

议。

六、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股份结构表和限售股份明细表；

4、保荐机构的核查意见。

特此公告。

广东奥飞数据科技股份有限公司

董事会

2021 年5 月18 日