Guangdong Aofei Data Technology Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2023

Jun 21, 2023

证券代码：300738 证券简称：奥飞数据 公告编号：2023-053 债券代码：123131 债券简称：奥飞转债

广东奥飞数据科技股份有限公司

关于控股股东协议转让公司部分股份暨权益变动

的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、广东奥飞数据科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或 “奥飞数据”）的控股股东广州市昊盟计算机科技有限公司（以下简称“昊盟科 技”）拟通过协议转让方式将其持有的奥飞数据无限售流通股47,680,000股（占 公司总股本的5.0002%），以人民币10元/股的价格转让给千上（厦门）投资管理 有限公司（代表“千上策略1号私募证券投资基金”,以下简称“千上投资”）。

2、本次股份协议转让事项不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

3、本次股份协议转让事项尚需获得深圳证券交易所合规性确认后，方能在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户登记手续，是否能够最 终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

4、本公告中，占总股本比例数值按四舍五入精确到小数点后四位，若出现 总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

一、本次协议转让的基本情况

公司收到控股股东昊盟科技的通知，获悉昊盟科技于2023年6月20日与千上

投资签订了《股份转让协议》，昊盟科技拟通过协议转让方式将其持有的奥飞数 据无限售流通股47,680,000股（占公司总股本的5.0002%），以人民币10元/股的 价格（该交易价格约为《股份转让协议》签署日前一个交易日标的股票收盘价的 88%）转让给千上投资。

本次股份转让前后，交易各方持有公司股份情况如下：

股东名称	本次权益变动前持有股份	本次权益变动前持有股份	本次权益变动后持有股份	本次权益变动后持有股份
	持股数量（股）	占总股本比例注1	持股数量（股）	占总股本比例注2
昊盟科技	271,925,507	28.5168%	224,245,507	23.5166%
千上投资	0	0.0000%	47,680,000	5.0002%

注1：此处占总股本比例以截至2023年6月16日公司总股本953,563,530股为计算依据。

注2：截至本公告披露日，公司发行的可转换公司债券“奥飞转债”处于转股期内，此处占总股本比例暂按公司总股本953,563,530股为计算依

据，最终持股比例以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理结果为准。

本次股份转让完成后，昊盟科技持有公司股份224,245,507股，占公司总股 本的23.5166%；千上投资持有公司股份47,680,000股，占公司总股本的5.0002%。 本次股份协议转让事项不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，公司 控股股东仍为昊盟科技，实际控制人仍为冯康先生。

二、转让双方基本情况

（一）转让方

公司名称：广州市昊盟计算机科技有限公司

注册地址：广州市黄埔区（中新知识城）凤凰四路99号自编A栋608房 法定代表人：冯康

注册资本：1000万人民币

统一社会信用代码：91440113689328021H

企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

经营期限：2009年6月2日至长期

经营范围：信息技术咨询服务；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；广 告业；投资咨询服务；软件技术推广服务；人工智能算法软件的技术开发与技术 服务。

股东：冯康持有昊盟科技90.00%股权，孙彦彬持有昊盟科技10.00%股权 （二）受让方

基金名称：千上策略1号私募证券投资基金

基金备案编号：SB0757

基金管理人名称：千上（厦门）投资管理有限公司

基金管理人登记编号：P1062388

基金管理人注册地：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区翔云一路95号运

通中心605单元之二V8区

基金管理人法定代表人：江国华

基金管理人注册资本：1,000万元人民币

基金管理人统一社会信用代码：91350200MA34AAFDXQ

基金管理人企业类型：有限责任公司（自然人独资）

基金管理人经营期限：2016年08月17日至2066年08月16日

基金管理人经营范围：投资管理（法律、法规另有规定除外）；资产管理（法

律、法规另有规定除外）

（三）经核查，昊盟科技、千上投资均不属于失信被执行人。

三、股份转让协议的主要内容

（1）协议转让的当事人

广州市昊盟计算机科技有限公司（转让方）；千上（厦门）投资管理有限公

司（代表“千上策略1 号私募证券投资基金”）（受让方）。

• （2）标的股份

转让方持有的上市公司无限售流通股47,680,000 股，占奥飞数据当前总股 本的5.0002%。

（3）股份转让对价及支付

本次股份协议转让的价格为10 元/股，股份转让总价款共计人民币 476,800,000 元。

本协议项下标的股份的转让对价按如下条件和方式支付：自取得深圳证券交 易所股份协议转让的确认文件后支付转让价款。

（4）本协议的生效

本协议自各方法定代表签字/签章、盖章之日成立并生效。

（5）协议签署日期 2023 年6 月20 日。

四、本次权益变动对公司的影响

本次权益变动是转让方基于自身经营战略和发展需要作出的决定，转让款将 主要用于其对外投资新项目等用途，转让方目前所持公司股票质押率低于41%， 质押风险可控；受让方是基于对奥飞数据长期投资价值和未来发展前景的认可。 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不存在损害公司或 其他股东利益的情形。本次交易不会对公司人员、资产、财务、业务、机构等方 面的独立性产生影响，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。

五、其他相关事项的说明

1.本次权益变动符合《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高 减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管 理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号— —股份变动管理》等有关法律法规、部门规章、业务规则的规定。

2、根据《上市公司收购管理办法》相关规定，昊盟科技、千上投资均出具

了《简式权益变动报告书》，并于同日刊登在指定媒体。上述股东将严格按照《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及 董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第10号——股份变动管理》关于股份转让和信息披露的规定。

3、本次股份协议转让事项尚需获得深圳证券交易所合规性确认后，方能在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户登记手续，是否能够最 终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司将持续关注相关事 项的进展，及时披露进展情况，并督促交易各方按照有关法律法规的要求及时履 行信息披露义务。

六、备查文件

• 1、昊盟科技与千上投资签订的《股份转让协议》；

• 2、《广东奥飞数据科技股份有限公司简式权益变动报告书（一）》；

• 3、《广东奥飞数据科技股份有限公司简式权益变动报告书（二）》；

• 4、深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。

特此公告。

广东奥飞数据科技股份有限公司

董事会

2023年6月21日