Guangdong Aofei Data Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Jan 26, 2018

证券代码：300738 证券简称：奥飞数据 公告编号：2018-013

广东奥飞数据科技股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金的情况概述。

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广东奥 飞数据科技股份有限公司的批复》（证监许可[2017]2434号）核准，2018年1月 10日，广东奥飞数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发 行人民币普通股（A股）16,320,000.00股，每股面值1元，发行价格为18.15元， 募集资金总额29,620.80元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 25,540.08元。募集资金已于2018年1月16日划至公司指定账户。经广东正中珠江 会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具广会验字[2018]G16003300326号《广 东奥飞数据科技股份有限公司验资报告》。

二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法 规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司设立了募集资金专项账户，并经公 司第二届董事会第七次会议审议通过，公司（以下简称“甲方”）与募集资金专 项账户开户银行（以下简称“乙方”）及保荐机构民生证券股份有限公司（以下 简称“丙方”）分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。

《三方监管协议》的项目公司募集资金专户的开立和存储情况如下：

户名	开户行	账号	募集资金（元）
广东奥飞数 据科技股份 有限公司	招商银行股份有限公司 广州高新支行 平安银行股份有限公司 广州分行 上海浦东发展银行广州 白云支行	120907131710799 15000091807295 82050078801500000069	30,000,000.00 30,000,000.00 105,400,800.00

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中国工商银行股份有限 3602001029200651959 90,000,000.00 公司广州庙前直街支行

三、《三方监管协议》的主要内容

1、有关各方：

甲方：广东奥飞数据科技股份有限公司

乙方：商业银行方，监管协议中分别是：招商银行股份有限公司广州高新支 行、平安银行股份有限公司广州分行、上海浦东发展银行广州白云支行、中国工 商银行股份有限公司广州庙前直街支行（以下统称“乙方”）

丙方：民生证券股份有限公司（保荐机构）（以下统称“丙方”）

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、

《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他 工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方应当依据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司规范运作指 引》、《上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的《募集资金管理制度》履 行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙 方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进 行一次现场检查。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人李慧红、刘思超可以随时到乙方查询、 复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的 资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明； 丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法 身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月5 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保 证对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过1,000 万元的（按 照孰低原则在1000 万元或募集资金净额的10%之间确定）的，乙方应当及时以 传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，

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应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条（本协议第十二条， 如适用)的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响 本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情 况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终 止本协议并注销募集资金专户。

9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单 位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

四、备查文件

（一）《募集资金专户存储三方监管协议》

特此公告。

广东奥飞数据科技股份有限公司

董事会 2018年1月26日

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