Guangdong Aofei Data Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Jan 26, 2018

证券代码：300738 证券简称：奥飞数据 公告编号：2018-009

广东奥飞数据科技股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金购买理财

产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东奥飞数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018 年1 月25 日召开第二届董事会第七次会议及第二届监事会第五次会议，分别审议并通过了 《关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，为了 提高闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金使用正常进度、不改变募集资金 用途、有效控制风险的前提下，公司拟使用不超过人民币壹亿元（10,000 万元） 的闲置自有资金及不超过人民币贰亿元（20,000 万元）的闲置募集资金购买低 风险、保本型理财产品，上述资金使用期限不得超过12 个月，公司可在使用期 限及额度范围内滚动投资。

一、闲置自有资金及募集资金的基本情况

为提高资金使用效率，根据公司自有资金暂时闲置的情况，公司拟使用不超 过人民币壹亿元（10,000 万元）额度的闲置自有资金适时投资理财产品。

根据中国证券监督管理委员会《关于核准广东奥飞数据科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可［2017］2434 号）文核准，公司向社会公 众公开发行人民币普通股（A 股）16,320,000.00 股，每股面值1 元，每股发行 价格18.15 元。公司募集资金总额为人民币29,620.80 万元，扣除发行费用人民 币4,080.72 万元，实际募集资金净额为人民币25,540.08 万元。上述募集资金 已于2018 年1 月16 日全部到位，广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙) 已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了广会验字 [2018]G16003300326 号《验资报告》。

根据《广东奥飞数据科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招

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股说明书》，公司积极推进募集资金投资项目的实施。截至2018 年1 月16 日， 奥飞数据以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 5,424.09 万元。经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及独立董 事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，奥飞数据拟用募集资金置换预先已投 入募集资金投资项目的自筹资金。因此，置换后募集资金专户余额约20,115.99 万元。根据募集资金暂时闲置的情况，公司拟使用不超过人民币贰亿元（20,000 万元）额度的闲置募集资金适时投资保本型理财产品。

二、本次使用部分闲置资金购买理财产品的基本情况

为提高资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下， 合理利用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金购买理财产品，增加资金收益， 为公司及股东获取更多的投资回报。

（一）资金来源及额度

公司决定将不超过人民币壹亿元（10,000 万元）的闲置自有资金及不超过 人民币贰亿元（20,000 万元）的闲置募集资金购买低风险、保本型理财产品， 上述资金使用期限不得超过12 个月，公司可在使用期限及额度范围内滚动投资。

（二）理财产品品种

购买低风险、期限短（不超过一年）的保本型理财产品，且不涉及《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》中所明确的股票及其衍生品、基金投资、 期货投资等风险投资行为。

（三）决议有效期

该决议自董事会审议通过之日起一年内有效。

（四）实施方式

在上述期限及额度范围内授权公司财务部办理使用部分闲置自有资金和部 分闲置募集资金购买银行理财产品等相关事宜，并授权公司董事长最终审定并签 署相关实施协议或者合同等文件。部分闲置募集资金现金管理到期后须归还至募 集资金专户。

（五）关联关系说明

公司与理财产品发行主体不得存在关联关系。

（六）信息披露

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公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购买理财产品的具体进展情况。 三、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

1. 短期保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影

响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

1. 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投

资的实际收益不可预期。

1. 相关工作人员的操作风险。

（二）风险控制措施

公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等 相关法律法规、规章制度对购买银行理财产品事项进行决策、管理、检查和监督， 严格控制资金的安全性，董事会授权公司经营管理层负责董事会审批额度内的购 买现金理财产品的相关具体事宜并定期将投资情况向董事会汇报，公司财务部配 备专人进行跟踪和操作，公司审计部负责对理财资金使用与保管情况的审计与监 督，根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委 员会报告。同时，公司也将按照深交所的相关规定披露理财产品的购买及收益情 况。

四、对公司经营的影响

公司使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金购买低风险的保本型理财 产品是在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不 影响公司募集资金投资项目开展和正常的生产经营。通过适度理财，可以提高资 金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、公告前十二个月内购买理财产品情况

公告前十二个月内，公司不存在购买理财产品的情况。

六、审议程序

公司于2018 年1 月25 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五 次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金购买理财 产品的议案》。同意公司将不超过人民币壹亿元（10,000 万元）的闲置自有资

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金及不超过人民币贰亿元（20,000 万元）的闲置募集资金购买低风险、保本型 理财产品。

七、独立董事意见

独立董事认为：根据募集资金投资项目建设进度，现阶段公司募集资金在短 期内出现部分闲置的情况。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金项目建 设和公司正常经营的情况下，合理利用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金购 买理财产品，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

因此，我们一致同意公司使用不超过人民币壹亿元（10,000 万元）的闲置 自有资金和不超过人民币贰亿元（20,000 万元）的闲置募集资金购买低风险、 保本型理财产品，上述资金使用期限不得超过12 个月，公司可在使用期限及额 度范围内滚动投资。

八、监事会意见

监事会认为：根据募集资金投资项目建设进度，现阶段公司募集资金在短期 内出现部分闲置的情况。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金项目建设 和公司正常经营的情况下，合理利用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金购买 理财产品，增加了资金收益，能为公司及股东获取更多的投资回报。公司本次使 用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金购买理财产品的决策程序符合《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等相关规定，不影响公司日常经营业务的开展，符合公司和全体股东的利益。 因此，监事会同意《关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金购买理财产 品的议案》。

九、保荐机构意见

保荐机构认为：

（一）公司本次使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金购买理财产品的 事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合 相关的法律法规并履行了必要的法律程序。

（二）公司本次使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金购买理财产品的 事项符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市

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公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途 的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。该事项尚需提交公司股东大会审 议。

保荐机构同意公司本次使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金购买理 财产品的事项。同时提请公司注意控制风险，及时履行信息披露义务，保障公司 全体股东利益。

特此公告。

十、备查文件

（一）经与会董事签字确认的《广东奥飞数据科技股份有限公司第二届董事 会第七次会议决议》；

（二）经与会监事签字确认的《广东奥飞数据科技股份有限公司第二届监事 会第五次会议决议》；

（三）《独立董事关于第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见》；

（四）民生证券股份有限公司出具的《民生证券股份有限公司关于广东奥飞 数据科技股份有限公司使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金购买理财产 品的核查意见》

广东奥飞数据科技股份有限公司

董事会

2018 年 1 月 26 日

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