Guangdong Aofei Data Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 17, 2018

独立董事 2017 年述职报告

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广东奥飞数据科技股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

本人作为广东奥飞数据科技科技股份有限公司（以下简称“公司”）的董事 会独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监 会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规以及《公 司章程》、《独立董事工作细则》等公司制度的规定，在2017 年度工作中，充 分发挥独立董事的作用，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。积 极出席相关会议，认真审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出 合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，努力维护公司整体利益和全体股 东特别是中小股东的合法权益。现就本人2017 年度履行独立董事职责情况报告 如下：

一、出席董事会及股东大会情况

本人在2017 年度任职期间，公司第一届董事会共召开5 次会议，第二届董 事会共召开6 次会议，本人均亲自现场出席参与表决或以通讯方式参与表决，不 存在连续两次未亲自出席会议的情形，没有缺席或委托其他独立董事代为出席议 并行使表决权的情形。公司股东大会共召开7 次会议，本人列席了以上股东大会。 本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没有提出异议，对各次董事会会 议审议的相关议案均投了赞成票。

本人认为：在本人任职期间，公司董事会、股东大会的召集召开均符合法定 程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。 二、发表独立意见情况

2017 年度，本人按照《公司章程》、《独立董事工作细则》及其他法律、 法规的有关规定，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，对2017 年度相关议案进行了认真审核，并出具了书面意见。具体情况如下：

1、2017 年1 月20 日第一届董事会第二十四次会议，本人就公司《关于申 请银行授信额度并发生偶发性关联交易事项的独立意见》发表了同意的独立意 见：

2、2017 年3 月17 日第一届董事会第二十五次会议，本人对公司《关于公

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独立董事 2017 年述职报告

司2016 年度利润分配预案的独立意见》、《关于公司董事、监事、高级管理人 员2016 年度薪酬考核的独立意见》、《关于公司控股股东及其他关联方占用资 金情况专项审计说明的独立意见》、《关于公司2016 年度募集资金存放与使用 情况的专项报告的独立意见》、《关于公司2016 年度内部控制自我评估报告的 独立意见》、《关于续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构的独立意见》、《关于公司2014-2016 年的关联交易审议确 认的独立意见》、《关于公司最近三年财务报告的独立意见》、《关于更正公司 2015 年年度报告及年报摘要的独立意见》、《关于更正公司2016 年半年度报告 的独立意见》发表了同意的独立意见。

3、2017 年5 月5 日第一届董事会第二十七次会议，本人对公司《关于申请 银行授信额度并发生偶发性关联交易事项的独立意见》发表了同意的独立意见。 4、2017 年8 月1 日第一届董事会第二十八次会议，本人对公司《关于申请 银行授信额度并发生偶发性关联交易事项的独立意见》、《关于董事会换届选举 的独立意见》发表了同意的独立意见。

5、2017 年8 月18 日第二届董事会第一次会议，本人对公司《关于聘任公 司高级管理人员的独立意见》发表了同意的独立意见。

6、2017 年8 月28 日第二届董事会第二次会议，本人对公司《关于公司募 集资金存放与实际使用情况的专项报告的独立意见》、《关于公司2017 年中期 利润分配预案的独立意见》、《关于公司2014-2017 年6 月30 日的关联交易 审议确认的独立意见》、《关于会计政策变更的独立意见》发表了同意的独立意 见。

7、2017 年9 月19 日第二届董事会第三次会议，本人对公司《关于更正公 司公开转让说明书的独立意见》、《关于更正公司2017 年半年度报告的独立意 见》、《关于公司最近三年及一期财务报告的独立意见》发表了同意的独立意见。

8、2017 年12 月7 日第二届董事会第五次会议，本人对公司《关于延长公 司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市股东大会决议有效期的议 案》、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理公司首次公开发行股票并在 创业板上市相关事宜的议案》发表了同意的独立意见。

本人认为：公司董事会决策程序符合相关法律法规及《公司章程》规定，

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独立董事 2017 年述职报告

不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

三、董事会专门委员会履职情况

本人作为董事会提名委员会召集人，根据《公司章程》、《董事会提名委员 会工作细则》的相关规定，负责召集、主持提名委员会会议，对报告期内董事会 换届选举等事项进行了审议。

本人作为董事会审计委员会委员，严格按照《公司章程》、《董事会审计委 员会工作细则》等相关规定，对报告期内公司定期报告、募集资金存放与使用情 况、年度内部控制自我评价报告、聘请外部审计机构、利润分配、会计政策变更 等事项进行了审议，积极了解公司的经营情况及行业发展状况。

四、对公司进行现场调查的情况

2017 年度本人利用参加股东大会、董事会的机会以及其他时间，对公司进 行了多次实地现场考察、沟通，了解、指导公司的生产经营情况和财务状况；并 通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系， 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道， 及时获悉公司各重大事项的进展情况。

五、保护投资者权益方面所做的工作情况

（一）有效地履行了独立董事的职责。本人对公司董事会审议决策的重大事 项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询 问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了 董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

（二）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》的要求不 断完善信息披露工作。

六、其他工作

2017 年度本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立 聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

2017 年度公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程 序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。公司董事会、经营管 理层和相关人员在本人履行职责的过程中给与了积极有效的配合和支持。

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独立董事 2017 年述职报告 2018 年，为维护全体股东，特别是中小股东的合法权益，本人将继续谨慎、 认真、勤勉、忠实地履行职责，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多 有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作， 促进公司持续、稳定、健康发展。

报告完毕，谢谢！

独立董事：

李进一

2018 年4 月16 日

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