Gotion High-tech CO.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Jun 10, 2020

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2020-066

国轩高科股份有限公司

关于召开 2020 年第一次临时股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 5 月 29 日在《证券时 报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上刊登了《关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-064）， 本次会议将采取现场投票与网络投票相结合的方式，为切实保护广大投资者的合 法权益，方便公司股东行使表决权，现将本次股东大会的相关事宜提示如下：

一、会议召开基本情况

1、股东大会届次：2020 年第一次临时股东大会

• 2、会议召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和 国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开日期和时间：

现场会议召开时间：2020 年 6 月 16 日（周二）下午 14：30

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2020 年 6 月 16 － － 日上午 9:30 11:30，下午 13:00 15:00；通过互联网投票系统投票的时间为 6 月 16 日上午 9:15 至当日下午 15:00 期间的任意时间。

5、会议召开方式：

本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易 所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的 投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

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公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重 复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

• 6、会议的股权登记日：2020 年 6 月 5 日（周五）

• 7、出席对象：

（1）截至2020年6月5日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公 司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人 出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

二、会议审议事项

8、会议地点：安徽省合肥市新站区岱河路 599 号合肥国轩高科动力能源有 限公司综合楼一楼报告厅。

• 1、审议《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

• 2、审议《关于引入战略投资者的议案》

• 3、审议《关于公司2020年度非公开发行A股股票方案的议案》

• 3.01 非公开发行股票的种类和面值

• 3.02 发行方式及发行时间

• 3.03 发行数量

• 3.04 发行对象及认购方式

• 3.05 定价方式和发行价格

• 3.06 限售期

• 3.07 上市地点

• 3.08 本次发行前滚存未分配利润的处置

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3.09 募集资金总额及用途

• 3.10 本次发行决议的有效期

4、审议《关于公司2020年度非公开发行A股股票预案的议案》

5、审议《关于本次非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》

6、审议《关于公司2020年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析 报告的议案》

7、审议《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》

• 8、审议《关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》

9、审议《关于公司控股股东、实际控制人及全体董事、高级管理人员对填 补回报措施能够切实履行承诺的议案》

10、审议《关于批准与本次发行对象签署附条件生效的股份认购暨战略合作 协议的议案》

11、审议《关于公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划的议案》

12、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关事宜 的议案》

13、审议《关于公司注册地址变更及修改<公司章程>的议案》

上述议案已经公司第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议审议 通过，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 上述议案均为特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持 表决权的三分之二以上通过。关联股东将回避表决。

上述议案全部属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资 者的表决单独计票，并将结果在 2020 年第一次临时股东大会决议公告中单独列 示。中小投资者是指除以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、 高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。

三、提案编码

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本次股东大会提案编码表：

提案 编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
1.00	关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案	√
2.00	关于引入战略投资者的议案	√
3.00	关于公司2020年度非公开发行A股股票方案的议 案	作为投票对象的子 议案数：10
3.01	非公开发行股票的种类和面值	√
3.02	发行方式及发行时间	√
3.03	发行数量	√
3.04	发行对象及认购方式	√
3.05	定价方式和发行价格	√
3.06	限售期	√
3.07	上市地点	√
3.08	本次发行前滚存未分配利润的处置	√
3.09	募集资金总额及用途	√
3.10	本次发行决议的有效期	√
4.00	关于公司2020年度非公开发行A股股票预案的议 案	√
5.00	关于本次非公开发行A 股股票涉及关联交易的议 案	√
6.00	关于公司2020年度非公开发行A股股票募集资金 使用可行性分析报告的议案	√
7.00	关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案	√
8.00	关于非公开发行A 股股票摊薄即期回报及填补措 施的议案	√
9.00	关于公司控股股东、实际控制人及全体董事、高级 管理人员对填补回报措施能够切实履行承诺的议 案	√

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10.00	关于批准与本次发行对象签署附条件生效的股份 认购暨战略合作协议的议案	√
11.00	关于公司未来三年（2020-2022 年）股东回报规划 的议案	√
12.00	关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公 开发行相关事宜的议案	√
13.00	关于公司注册地址变更及修改《公司章程》的议案	√

四、会议登记事项

1、登记方式：

（1）自然人股东须持本人有效身份证及股东账户卡进行登记；委托代理人 出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、委托人证券账户卡及 代理人有效身份证进行登记。

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、 法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记；由委托代理人出席会议的，需持 营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书、法 人证券账户卡和代理人身份证进行登记。

（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记、不接受电话登 记。

• 2、登记时间：2020年6月12日（上午8:30-11:30、下午14:00-16:30）。

• 3、登记地点：安徽省合肥市新站区岱河路599号公司证券事务部。

• 4、联系方式：

联系人：徐国宏

电话：0551-62100213 传真：0551-62100175

邮政编码：230012

5、本次股东大会的现场会议会期半天，与会股东的食宿、交通费自理。

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五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可通过深圳证券交易所系 统或互联网系统（wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程 见附件一。

六、备查文件

• 1、第八届董事会第四次会议决议；

• 2、第八届监事会第四次会议决议。

特此公告。

国轩高科股份有限公司董事会

二〇二〇年六月十日

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附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、投票代码：362074。

• 2、投票简称：国轩投票。

• 3、填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的 每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的， 或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无 效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×应选人数

股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配，但投票 总数不得超过其拥有的选举票数。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相 同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东 先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表 决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表 决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2020年6月16日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统投票时间为2020年6月16日9:15-15:00。

• 2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者

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网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所 数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系 统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在 规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件二：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人），出席国轩高科股份有 限公司 2020 年第一次临时股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的 指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本单位/本人对本次股东大会提案的表决意见如下：

提案编码	提案名称	备注	表决结果
		该列打勾栏 目可以投票	同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案外的所 有提案	√
1.00	关于公司符合非公开发行A股股 票条件的议案	√
2.00	关于引入战略投资者的议案	√
3.00	关于公司2020年度非公开发行A 股股票方案的议案	作为投票对 象的子议案 数：10
3.01	非公开发行股票的种类和面值	√
3.02	发行方式及发行时间	√
3.03	发行数量	√
3.04	发行对象及认购方式	√
3.05	定价方式和发行价格	√
3.06	限售期	√
3.07	上市地点	√
3.08	本次发行前滚存未分配利润的处 置	√
3.09	募集资金总额及用途	√
3.10	本次发行决议的有效期	√
4.00	关于公司2020年度非公开发行A 股股票预案的议案	√

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5.00	关于本次非公开发行A股股票涉 及关联交易的议案	√
6.00	关于公司2020年度非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析 报告的议案	√
7.00	关于公司前次募集资金使用情况 专项报告的议案	√
8.00	关于非公开发行A股股票摊薄即 期回报及填补措施的议案	√
9.00	关于公司控股股东、实际控制人 及全体董事、高级管理人员对填 补回报措施能够切实履行承诺的 议案	√
10.00	关于批准与本次发行对象签署附 条件生效的股份认购暨战略合作 协议的议案	√
11.00	关于公司未来三年（2020-2022 年）股东回报规划的议案	√
12.00	关于提请股东大会授权董事会全 权办理本次非公开发行相关事宜 的议案	√
13.00	关于公司注册地址变更及修改 《公司章程》的议案	√

注：1、如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思 进行表决。

2、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反 对”栏内填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内填上“√”，多选无效。

委托人姓名或名称(签章)： 委托人持股数：

委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人股东账户：

受托人签名： 受托人身份证号：

委托书有效期限： 委托日期： 年 月 日

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