Gotion High-tech CO.,Ltd. — Major Shareholding Notification 2020

Apr 27, 2020

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2020-021

国轩高科股份有限公司

关于控股股东部分股份质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东珠海国轩贸 易有限责任公司（以下简称“珠海国轩”）的通知，珠海国轩将其持有公司的部分股权 质押给山东省国际信托股份有限公司（以下简称“山东信托”）。

现将具体事项公告如下：

一、控股股东股份质押基本情况

1 、本次股份质押基本情况

股东 名称	是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人	本次质押 数量（股）	占其所 持股份 比例	占公司 总股本 比例	是否为 限售股 （如是， 注明限 售类型）	是否 为补 充质 押	质押起始 日	质押到期 日	质权 人	质押用途
珠海 国轩	是	62,000,000	26.52%	5.49%	否	否	2020年04 月22日	2021年04 月21日	山东 信托	偿还债务

2 、控股股东及其一致行动人累计质押情况

截至本公告披露日，控股股东珠海国轩及其一致行动人所持质押股份情况如下：

股东 名称	持股数量（股）	持股 比例	本次质押前 质押股份数 量（股）	本次质押后 质押股份数 量（股）	占其 所持 股份 比例	占公 司总 股本 比例	已质押股份 情况	已质押股份 情况	未质押股份 情况	未质押股份 情况
							已质押股 份限售和 冻结数量 （股）	占已 质押 股份 比例	未质押股 份限售和 冻结数量 （股）	占未 质押 股份 比例
珠海 国轩	233,803,652 （注）	20.70%	88,000,000	150,000,000	64.16%	13.28%	0	0	0	0
李缜	134,844,188	11.94%	78,847,297	78,847,297	58.47%	6.98%	60,736,250	77.03%	40,396,891	72.14%
李晨	28,472,398	2.52%	0	0	0.00%	0.00%	0	0	0	0
合计	397,120,238	35.16%	166,847,297	228,847,297	57.63%	20.26%	60,736,250	26.54%	40,396,891	24.01%

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注：珠海国轩因 2017 年非公开发行可交换债券部分持有人换股，截至 2020 年 4 月 24 日，其持股数量（含可交换债券专用账户持股）为 233,803,652 股。

二、控股股东及其一致行动人股份质押情况

截至本公告披露日，控股股东珠海国轩及其一致行动人累计质押股份数量占其所 持公司股份数量比例已经超过 50%但未达到 80%，现就相关情况说明如下：

1、珠海国轩本次股份质押融资主要用于偿还债务，其本次质押股份不涉及重大资 产重组等业绩补偿义务。

• 2、珠海国轩及其一致行动人未来半年内和一年内分别到期的质押股份情况

时段	将到期的质押股份 数量（股）	占控股股东及其一致 行动人合计持有公司 股份比例	占公司总股 本比例	对应融资余额 （元）
未来半年内	63,647,297	16.03%	5.64%	356,000,000
未来一年内	168,847,297	42.52%	14.95%	1,119,000,000

对于上述款项，珠海国轩及其一致行动人具备相应资金偿还能力，还款资金来源 于自有或自筹资金。

3、珠海国轩本次股份质押行为不会导致公司实际控制权的变更，对上市公司生产 经营、公司治理等不会产生影响，风险在可控范围之内。珠海国轩资信状况良好，具 备资金偿还能力，其所持有的股份目前不存在平仓风险。后续如出现平仓风险，珠海 国轩将采取包括但不限于提前购回、补充质押等措施应对风险。上述质押事项如若出 现其他重大变动情况，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。

• 4、公司将持续关注质押情况及质押风险情况，若出现其他重大变动情况，公司将

• 按照有关规定及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。

三、备查文件

• 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券质押及司法冻结明细

• 表》。

特此公告。

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国轩高科股份有限公司董事会 二〇二〇年四月二十七日

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