Gotion High-tech CO.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Apr 21, 2021

国轩高科股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

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国轩高科股份有限公司

2021 年第一季度报告

2021 年 04 月

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国轩高科股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人李缜、主管会计工作负责人潘旺及会计机构负责人 ( 会计主管人 员 ) 潘旺声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

					本报告期比上年同期增 减
	本报告期		上年同期
营业收入（元）	1,291,880,594.42		729,517,445.47		77.09%
归属于上市公司股东的净利润（元）	47,918,287.59		33,629,119.52		42.49%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元）
	3,843,344.49		-63,279,204.63		106.07%
经营活动产生的现金流量净额（元）	110,560,379.07		-695,711,055.46		115.89%
基本每股收益（元/股）	0.04		0.03		33.33%
稀释每股收益（元/股）	0.04		0.03		33.33%
加权平均净资产收益率	0.44%		0.36%		0.08%
					本报告期末比上年度末 增减
	本报告期末		上年度末
总资产（元）	28,226,231,862.45		27,834,612,190.42		1.41%
归属于上市公司股东的净资产（元）	10,928,372,358.44		10,906,014,479.99		0.21%
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
项目		年初至报告期期末金额			说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分）
		-44,570.04
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
		36,767,122.45
除上述各项之外的其他营业外收入和支出		5,776,504.81
其他符合非经常性损益定义的损益项目		11,168,596.02
减：所得税影响额		8,475,147.99
少数股东权益影响额（税后）		1,117,562.15
合计		44,074,943.10			--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

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□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1 、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

			报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）	报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）
报告期末普通股股东总数		89,071			0
		前10名股东持股情况
				持有有限售条 件的股份数量	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
					股份状态	数量
南京国轩控股 集团有限公司	境内非国有法 人	15.28%	195,651,486	0
					质押	113,899,599
李缜	境内自然人	10.53%	134,844,188	101,133,141	质押	60,138,038
佛山电器照明 股份有限公司	境内非国有法 人	3.55%	45,455,475	0
香港中央结算 有限公司	境外法人	3.24%	41,549,075	0
李晨	境内自然人	2.22%	28,472,398	0
中国建设银行 股份有限公司 －富国中证新 能源汽车指数 分级证券投资 基金	其他	0.91%	11,638,700	0
中国邮政储蓄 银行股份有限 公司－东方新 能源汽车主题 混合型证券投 资基金	其他	0.88%	11,285,718	0
中国银行股份 有限公司－华 夏中证新能源 汽车交易型开 放式指数证券 投资基金	其他	0.70%	8,935,029	0

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中国工商银行 股份有限公司 －万家价值优 势一年持有期 混合型证券投 资基金	其他	0.63%	8,004,145	0
国轩高科股份 有限公司－第 二期员工持股 计划	其他	0.59%	7,570,800	0
		前10名无限售条件股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
					股份种类	数量
南京国轩控股集团有限公司		195,651,486			人民币普通股	195,651,486
佛山电器照明股份有限公司		45,455,475			人民币普通股	45,455,475
香港中央结算有限公司		41,549,075			人民币普通股	41,549,075
李缜		33,711,047			人民币普通股	33,711,047
李晨		28,472,398			人民币普通股	28,472,398
中国建设银行股份有限公司－ 富国中证新能源汽车指数分级 证券投资基金		11,638,700
					人民币普通股	11,638,700
中国邮政储蓄银行股份有限公 司－东方新能源汽车主题混合 型证券投资基金		11,285,718
					人民币普通股	11,285,718
中国银行股份有限公司－华夏 中证新能源汽车交易型开放式 指数证券投资基金		8,935,029
					人民币普通股	8,935,029
中国工商银行股份有限公司－ 万家价值优势一年持有期混合 型证券投资基金		8,004,145
					人民币普通股	8,004,145
国轩高科股份有限公司－第二 期员工持股计划		7,570,800
					人民币普通股	7,570,800
		1、公司股东李缜、李晨及南京国轩控股集团有限公司（以下简称“国轩控股”）为一 致行动人（李缜为国轩控股控股股东、法定代表人、执行董事，李晨系李缜之子）。 2、除前述关联关系外，未知前10名无限售流通股股东之间以及前10名无限售流 通股股东和前10名股东之间是否存在其他关联关系，也未知是否存在《上市公司收 购管理办法》中规定的一致行动人的情况。
上述股东关联关系或一致行动 的说明
前10名股东参与融资融券业务 情况说明（如有）
		股东国轩控股通过信用证券账户持有公司股份15,750,000股。

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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目	期末金额	期初金额	变动比率	变动原因
应收票据	202,655,998.65	426,640,727.37	-52.50%	主要系本期票据结算增加所致。
应收款项融资	410,867,310.27	608,839,017.64	-32.52%	主要系本期票据结算增加所致。
开发支出	199,346,725.87	149,815,816.87	33.06%	主要系本期投入研发支出增加。
合同负债	198,532,416.21	123,360,121.85	60.94	主要系本期预收货款增加所致。
应付职工薪酬	46,689,527.30	113,386,897.98	-58.82%	主要系本期发放上年年终奖励增加所致。
应付利息	69,371,762.25	43,348,953.78	60.03%	主要系本期计提绿色债等借款利息所致。
一年内到期的非流动负债	461,042,119.50	879,397,249.24	-47.57%	主要系本期偿还一年内到期的长期借款所致。
长期借款	3,440,631,761.00	2,586,657,483.68	33.01%	主要系本期长期融资增加所致。
利润表项目	本期金额	上期金额	变动比率
营业收入	1,291,880,594.42	729,517,445.47	77.09%	主要系本期销售增加所致。
营业成本	969,388,644.63	517,967,518.74	87.15%	主要系本期营业收入增加，导致相应营业成本 增加。
税金及附加	9,710,333.95	3,463,522.01	180.36%	主要系本期营业收入增加，导致相应附加税额 增加所致。
销售费用	47,282,630.21	30,427,756.95	55.39%	主要系本期营业收入增加，导致相应销售费用 增加所致。
研发费用	78,964,680.40	56,848,649.68	38.90%	主要系本期公司产品研发和技术改进投入增 加所致。
其他收益	36,767,122.45	78,220,805.38	-53.00%	主要系公司当期收到政府补助减少所致。
投资收益	11,168,596.02	37,678,894.43	-70.36%	主要系公司上期处置铜冠国轩增加投资收益 所致。
信用减值损失	2,813,873.22	-27,984,663.92	-110.06%	主要系本期公司应收账款收回，冲回前提计提 坏账所致。
营业外支出	815,538.42	7,205,243.65	-88.68%	主要系公司上期新冠疫情捐赠增加所致。
现金流量表项目	本期金额	上期金额	变动比率
经营活动产生的现金流量净额	110,560,379.06	-695,711,055.46	115.89%	主要系本期整车厂商货款回款增加所致
筹资活动产生的现金流量净额	324,091,256.31	600,377,777.42	-46.02%	主要系公司本期偿还借款增加所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

公司于2020年5月28日与大众中国签订了《国轩高科股份有限公司非公开发行A股股票之附条件生效的股份

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认购暨战略合作协议》。公司拟向大众中国非公开发行股票募集资金，发行数量不超过发行前公司总股本 的30%。本次非公开发行A股股票方案已经公司第八届董事会第四次会议和2020年第一次临时股东大会审议 通过，具体内容详见公司于2020年5月29日在巨潮资讯网上披露的相关公告。公司非公开发行股票事项已 于2021年4月6日经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
		巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)的《关 于非公开发行股票发审委会议准备工 作告知函回复的公告》（公告编号： 2021-023）
	2021年03月25日
非公开发行股票		巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)的《关 于非公开发行股票申请获得中国证监 会发审会审核通过的公告》 （公告编号： 2021-024）
	2021年04月07日

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1 、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。

2 、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

2020年12月24日，公司召开的第八届董事会第九次会议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久 补充流动资金的议案》，同意公司终止配股项目“年产20万套电动汽车动力总成控制系统建设项目”并将 剩余募集资金永久补充流动资金。2021年2月8日，公司2021年度第一次临时股东大会审议通过了上述《关 于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。

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六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

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第四节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：国轩高科股份有限公司

单位：元

项目	2021年3月31日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	3,739,408,738.07	3,343,527,263.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	10,283,333.33	411,114,371.81
衍生金融资产
应收票据	202,655,998.65	426,640,727.37
应收账款	6,694,514,802.73	6,587,351,398.56
应收款项融资	410,867,310.27	608,839,017.64
预付款项	317,736,676.04	248,702,643.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	152,169,736.93	134,938,931.80
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	3,382,042,392.92	3,220,326,787.62
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	84,217,473.68	84,217,473.68
其他流动资产	539,083,054.73	553,848,417.59
流动资产合计	15,532,979,517.35	15,619,507,033.24
非流动资产：
发放贷款和垫款

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债权投资
其他债权投资	4,567,430.00	4,567,430.00
长期应收款	74,916,544.53	71,473,663.57
长期股权投资	813,300,254.68	667,998,925.53
其他权益工具投资	917,240,343.40	915,306,947.39
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	7,287,383,404.79	7,159,879,961.36
在建工程	1,266,528,249.94	1,151,952,297.82
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	1,277,500,271.18	1,264,136,456.37
开发支出	199,346,725.87	149,815,816.87
商誉	81,366,333.62	81,366,333.62
长期待摊费用	6,927,630.96	12,042,115.27
递延所得税资产	482,233,598.07	466,207,919.93
其他非流动资产	281,941,558.06	270,357,289.45
非流动资产合计	12,693,252,345.10	12,215,105,157.18
资产总计	28,226,231,862.45	27,834,612,190.42
流动负债：
短期借款	3,105,855,722.22	3,251,886,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	3,787,577,404.07	3,031,992,478.44
应付账款	3,195,732,440.23	4,016,756,379.22
预收款项
合同负债	198,532,416.21	123,360,121.85
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款

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应付职工薪酬	46,689,527.30	113,386,897.98
应交税费	188,197,387.73	220,428,792.48
其他应付款	233,673,029.03	239,021,508.23
其中：应付利息	69,371,762.25	43,348,953.78
应付股利	2,033,891.80	2,033,891.80
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	461,042,119.50	879,397,249.24
其他流动负债	17,517,610.82	17,517,610.82
流动负债合计	11,234,817,657.11	11,893,747,038.26
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	3,440,631,761.00	2,586,657,483.68
应付债券	996,162,507.01	995,799,629.08
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	891,723,276.35	697,551,884.79
长期应付职工薪酬
预计负债	260,799,463.36	281,617,439.77
递延收益	268,694,989.64	264,873,230.79
递延所得税负债	39,027,255.34	39,039,996.22
其他非流动负债
非流动负债合计	5,897,039,252.70	4,865,539,664.33
负债合计	17,131,856,909.81	16,759,286,702.59
所有者权益：
股本	1,280,544,489.00	1,280,544,489.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	6,235,917,076.23	6,231,304,068.37
减：库存股	110,832,115.66	110,832,115.66
其他综合收益	158,129,029.71	188,302,446.71

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专项储备
盈余公积	158,973,015.65	158,973,015.65
一般风险准备
未分配利润	3,205,640,863.51	3,157,722,575.92
归属于母公司所有者权益合计	10,928,372,358.44	10,906,014,479.99
少数股东权益	166,002,594.20	169,311,007.84
所有者权益合计	11,094,374,952.64	11,075,325,487.83
负债和所有者权益总计	28,226,231,862.45	27,834,612,190.42

法定代表人：李缜 主管会计工作负责人：潘旺 会计机构负责人：潘旺

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	2021年3月31日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	139,390,507.31	160,837,375.46
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	1,004,131.46	1,346,083.62
应收款项融资
预付款项	8,144,336.81	7,672,638.70
其他应收款	835,667,126.99	823,213,264.87
其中：应收利息
应收股利	106,769,081.20	106,769,081.20
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	4,801,186.32	4,727,657.67
流动资产合计	989,007,288.89	997,797,020.32
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款

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长期股权投资	9,973,479,055.66	9,984,113,059.64
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	49,233,038.75	49,233,038.75
其他非流动资产
非流动资产合计	10,022,712,094.41	10,033,346,098.39
资产总计	11,011,719,383.30	11,031,143,118.71
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债	931,735.97
应付职工薪酬		1,973,602.37
应交税费	22,800.00	22,950.00
其他应付款	94,921,624.66	103,111,279.40
其中：应付利息	42,600,000.00	25,100,000.00
应付股利	2,033,891.80	2,033,891.80
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	95,876,160.63	105,107,831.77

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非流动负债：
长期借款
应付债券	996,162,507.01	995,799,629.08
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	996,162,507.01	995,799,629.08
负债合计	1,092,038,667.64	1,100,907,460.85
所有者权益：
股本	1,280,544,489.00	1,280,544,489.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	8,651,758,134.03	8,647,145,126.17
减：库存股	51,832,115.66	51,832,115.66
其他综合收益
专项储备
盈余公积	65,859,838.93	65,859,838.93
未分配利润	-26,649,630.64	-11,481,680.58
所有者权益合计	9,919,680,715.66	9,930,235,657.86
负债和所有者权益总计	11,011,719,383.30	11,031,143,118.71

3 、合并利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	1,291,880,594.42	729,517,445.47
其中：营业收入	1,291,880,594.42	729,517,445.47
利息收入

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已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,300,676,226.83	780,258,041.51
其中：营业成本	969,388,644.63	517,967,518.74
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备 金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	9,710,333.95	3,463,522.01
销售费用	47,282,630.21	30,427,756.95
管理费用	111,989,073.84	105,367,166.64
研发费用	78,964,680.40	56,848,649.68
财务费用	83,340,863.81	66,183,427.49
其中：利息费用	94,330,646.60	65,561,802.60
利息收入	-13,886,976.17	-8,309,379.05
加：其他收益	36,767,122.45	78,220,805.38
投资收益（损失以“－”号 填列）
	11,168,596.02	37,678,894.43
其中：对联营企业和合营企 业的投资收益
	-10,634,003.98	-7,744,601.18
以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填 列）
净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
信用减值损失（损失以“-” 号填列）
	2,813,873.22	-27,984,663.92
资产减值损失（损失以“-” 号填列）
	-33,746.81

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资产处置收益（损失以“-” 号填列）
	-44,570.04	-12,190.64
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	41,875,642.43	37,162,249.21
加：营业外收入	6,592,043.23	5,327,527.60
减：营业外支出	815,538.42	7,205,243.65
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）
	47,652,147.24	35,284,533.16
减：所得税费用	2,801,681.84	2,812,223.17
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	44,850,465.40	32,472,309.99
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
	44,850,465.40	32,472,309.99
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润	47,918,287.59	33,629,119.52
2.少数股东损益	-3,067,822.19	-1,156,809.53
六、其他综合收益的税后净额	-30,173,417.00	8,092,870.38
归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额
	-30,173,417.00	8,092,870.38
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量设定受益计划 变动额
2.权益法下不能转损益的 其他综合收益
3.其他权益工具投资公允 价值变动
4.企业自身信用风险公允 价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综 合收益
	-30,173,417.00	8,092,870.38
1.权益法下可转损益的其 他综合收益
2.其他债权投资公允价值 变动

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3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值 准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-30,173,417.00	8,092,870.38
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额
七、综合收益总额	14,677,048.40	40,565,180.37
归属于母公司所有者的综合收 益总额
	17,744,870.59	41,721,989.90
归属于少数股东的综合收益总 额
	-3,067,822.19	-1,156,809.53
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.04	0.03
（二）稀释每股收益	0.04	0.03

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：李缜 主管会计工作负责人：潘旺 会计机构负责人：潘旺

4 、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	0.00	1,682,893.97
减：营业成本	0.00	1,682,893.97
税金及附加	0.00	176,333.26
销售费用
管理费用	4,864,874.02	6,628,126.02
研发费用
财务费用	-364,209.75	17,759,255.90
其中：利息费用	1,448.00	17,837,880.24
利息收入	-365,657.75	-82,007.73
加：其他收益
投资收益（损失以“－” 号填列）
	-10,634,003.98	-7,744,601.18

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其中：对联营企业和合营 企业的投资收益
以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益（损失以“-” 号填列）
净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）
公允价值变动收益（损失 以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-” 号填列）
	-33,746.81
资产减值损失（损失以“-” 号填列）
资产处置收益（损失以“-” 号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填 列）
	-15,168,415.06	-32,308,316.36
加：营业外收入	465.00
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）
	-15,167,950.06	-32,308,316.36
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填 列）
	-15,167,950.06	-32,308,316.36
（一）持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列）
	-15,167,950.06	-32,308,316.36
（二）终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其 他综合收益
1.重新计量设定受益计 划变动额
2.权益法下不能转损益 的其他综合收益
3.其他权益工具投资公 允价值变动
4.企业自身信用风险公

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允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他 综合收益
1.权益法下可转损益的 其他综合收益
2.其他债权投资公允价 值变动
3.金融资产重分类计入 其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减 值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差 额
7.其他
六、综合收益总额	-15,167,950.06	-32,308,316.36
七、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.01	-0.03
（二）稀释每股收益	-0.01	-0.03

5 、合并现金流量表

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 金
	858,588,164.07	296,445,471.13
客户存款和同业存放款项净增 加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增 加额
收到原保险合同保费取得的现 金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额

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收取利息、手续费及佣金的现 金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	8,060,252.30	31,886,428.66
收到其他与经营活动有关的现 金
	343,433,471.79	203,424,788.41
经营活动现金流入小计	1,210,081,888.16	531,756,688.20
购买商品、接受劳务支付的现 金
	474,246,089.98	768,759,326.49
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增 加额
支付原保险合同赔付款项的现 金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现 金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的 现金
	277,509,500.19	218,161,728.15
支付的各项税费	98,285,714.89	77,615,968.59
支付其他与经营活动有关的现 金
	249,480,204.03	162,930,720.43
经营活动现金流出小计	1,099,521,509.09	1,227,467,743.66
经营活动产生的现金流量净额	110,560,379.07	-695,711,055.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	347,000,000.00
取得投资收益收到的现金	22,676,846.58
处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额
	158,480.00	1,781,589.00
处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 金
	208,432.29	2,840,571.42
投资活动现金流入小计	370,043,758.87	4,622,160.42

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国轩高科股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金
	652,072,203.60	716,231,850.43
投资支付的现金	366,475,000.00	2,160,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现 金
投资活动现金流出小计	1,018,547,203.60	718,391,850.43
投资活动产生的现金流量净额	-648,503,444.73	-713,769,690.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金
取得借款收到的现金	2,276,000,000.00	1,837,382,776.08
收到其他与筹资活动有关的现 金
	65,227,076.38	9,913,444.44
筹资活动现金流入小计	2,341,227,076.38	1,847,296,220.52
偿还债务支付的现金	1,461,310,849.21	1,041,996,527.78
分配股利、利润或偿付利息支 付的现金
	80,120,266.95	43,203,523.16
其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现 金
	475,704,703.91	161,718,392.16
筹资活动现金流出小计	2,017,135,820.07	1,246,918,443.10
筹资活动产生的现金流量净额	324,091,256.31	600,377,777.42
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响
	3,189,717.78	3,751,849.49
五、现金及现金等价物净增加额	-210,662,091.57	-805,351,118.56
加：期初现金及现金等价物余 额
	2,437,055,743.03	2,677,963,153.23
六、期末现金及现金等价物余额	2,226,393,651.46	1,872,612,034.67

6 、母公司现金流量表

单位：元

22

国轩高科股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 金
	1,527,379.85	5,242,976.87
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现 金
	372,525.85	1,441,853.97
经营活动现金流入小计	1,899,905.70	6,684,830.84
购买商品、接受劳务支付的现 金
支付给职工以及为职工支付的 现金
	270,334.80	366,166.00
支付的各项税费	22,993.46	1,261,748.88
支付其他与经营活动有关的现 金
	1,522,364.74	4,187,906.38
经营活动现金流出小计	1,815,693.00	5,815,821.26
经营活动产生的现金流量净额	84,212.70	869,009.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现 金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：

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国轩高科股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现 金
		107,007,699.14
筹资活动现金流入小计		107,007,699.14
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支 付的现金
支付其他与筹资活动有关的现 金
	21,531,080.85	116,778,572.02
筹资活动现金流出小计	21,531,080.85	116,778,572.02
筹资活动产生的现金流量净额	-21,531,080.85	-9,770,872.88
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-21,446,868.15	-8,901,863.30
加：期初现金及现金等价物余 额
	160,837,375.76	14,530,533.76
六、期末现金及现金等价物余额	139,390,507.61	5,628,670.46

二、财务报表调整情况说明

1 、 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□ 适用 √ 不适用

2 、 2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

√ 适用 □ 不适用

公司自2021年1月1日起执行财政部修订版后《企业会计准则第21号-租赁》，因只有短期租赁业务，公司选择不确认使用权资 产和租赁负债，故不需要调整期初余额。

三、审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

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