Gotion High-tech CO.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2017

Apr 25, 2017

国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

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国轩高科股份有限公司

2017 年第一季度报告

2017 年 04 月

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国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人李缜、主管会计工作负责人江平及会计机构负责人 ( 会计主管人 员 ) 江平声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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2

国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业收入（元）	1,107,643,873.30	1,174,324,214.50	-5.68%
归属于上市公司股东的净利润（元）	202,011,555.65	306,174,020.79	-34.02%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
	144,931,305.96	303,574,138.75	-52.26%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	-594,366,331.61	23,629,958.23	-2,615.31%
基本每股收益（元/股）	0.23	0.35	-34.29%
稀释每股收益（元/股）	0.23	0.35	-34.29%
加权平均净资产收益率	5.00%	9.66%	-4.66%
			本报告期末比上年度末增
	本报告期末	上年度末
			减
总资产（元）	10,888,447,918.80	10,214,710,416.68	6.60%
归属于上市公司股东的净资产（元）	4,140,071,543.72	3,935,705,608.13	5.19%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-468,041.60
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	67,654,831.01
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-3,860.43
减：所得税影响额	10,078,704.19
少数股东权益影响额（税后）	23,975.10
合计	57,080,249.69	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1 、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

				报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数		57,345					0
				股股东总数（如有）
前10名股东持股情况
					持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
					的股份数量	股份状态		数量
珠海国轩贸易有 限责任公司	境内非国有法人	24.75%	217,193,296		217,193,296
						质押		115,100,000
李缜	境内自然人	11.67%	102,390,529		100,440,529
佛山电器照明股 份有限公司	境内非国有法人	4.98%	43,736,150		0
深圳金涌泉投资 企业（有限合伙）	境内非国有法人	2.80%	24,539,576		0
李晨	境内自然人	2.50%	21,901,845		21,901,845
孙益源	境内自然人	1.55%	13,630,300
南通投资管理有 限公司	国有法人	1.40%	12,279,050		0
海富通基金－宁 波银行－海富通 天泽金牛1号分 级资产管理计划	其他	1.17%	10,271,819		0
吴永钢	境内自然人	0.92%	8,035,242		8,035,242
王菊芬	境内自然人	0.92%	8,035,242		8,035,242
前10名无限售条件股东持股情况
						股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
						股份种类		数量
佛山电器照明股份有限公司		43,736,150				人民币普通股		43,736,150
深圳金涌泉投资企业（有限合伙）		24,539,576				人民币普通股		24,539,576
孙益源		13,630,300				人民币普通股		13,630,300
南通投资管理有限公司		12,279,050				人民币普通股		12,279,050
海富通基金－宁波银行－海富通 天泽金牛1号分级资产管理计划		10,271,819
						人民币普通股		10,271,819
GIC PRIVATE LIMITED		6,126,826				人民币普通股		6,126,826

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4

国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

全国社保基金四零六组合	5,449,745	人民币普通股	5,449,745
全国社保基金一零六组合	4,731,216	人民币普通股	4,731,216
香港中央结算有限公司	4,588,946	人民币普通股	4,588,946
全国社保基金一零二组合	3,999,872	人民币普通股	3,999,872
	1、公司股东李缜、李晨及珠海国轩为一致行动人（李缜为珠海国轩控股股东、法定代
上述股东关联关系或一致行动的	表人、执行董事；李晨系李缜之子）。2、除前述关联关系外，未知无限售流通股股东之
说明	间，以及无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在其他关联关系，也未知是否存
	在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。
前10名普通股股东参与融资融券
	不适用
业务情况说明（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用
	主要会计报表、财务指标变动情况及原因
资产负债表项目	2017年3月31日	2016年12月31日	变动比率	变动原因
货币资金	1,473,620,662.36	2,306,304,130.19	-36.10%	主要系新能源汽车政策补贴款延迟和本期建设 投资支出增加所致。
应收账款	3,340,676,946.33	2,410,717,343.92	38.58%	主要系受新能源汽车政策补贴影响，整车厂商付 款延迟。
预付款项	249,784,314.65	107,053,256.84	133.33%	主要系预付材料款增加所致。
其他应收款	50,291,394.71	34,613,774.97	45.29%	主要系公司客户保证金及备用金增加所致。
存货	821,870,004.96	630,348,590.45	30.38%	主要系公司产能增加存货相应增加所致。
在建工程	173,681,080.47	117,848,633.80	47.38%	主要系公司为扩大产能新建产线的投入。
长期待摊费用	5,835,699.52	3,969,604.06	47.01%	主要系子公司东源电器厂房改造投入增加所致。
其他非流动资产	340,665,884.00	94,200,418.80	261.64%	主要系公司设备和工程预付款所致。
预收款项	67,724,575.12	38,728,597.64	74.87%	主要系子公司合肥国轩预收货款增加所致。
应付职工薪酬	33,852,871.72	64,979,833.51	-47.90%	主要是公司本年发放上年的年终奖金导致本期 应付职工薪酬余额减少。
长期借款	609,633,740.00	453,515,900.00	34.42%	主要系公司为扩大基建投资向银行增加项目借 款所致。
利润表项目	2017年1－3月	2016年1－3月	变动比率	变动原因
税金及附加	10,889,843.46	6,930,894.97	57.12%	主要系本科目核算范围扩大所致。
销售费用	65,682,079.40	98,167,371.02	-33.09%	主要系销售对象变动，物流成本有所降低。
管理费用	134,488,782.88	102,761,654.09	30.87%	主要系公司本期研发投入、工资薪金增加所致。
财务费用	11,318,519.76	2,217,451.76	410.43%	主要系去年含定期存款利息收入冲减所致。
资产减值损失	48,044,058.30	26,430,919.14	81.77%	主要系子公司本期应收款项计提的坏账准备增 加所致。
营业外收入	68,064,303.73	3,290,102.43	1968.76%	主要系本期收到的政府补助增加所致。
所得税费用	16,948,925.72	57,515,531.85	-70.53%	主要系本期公司利润同比减少及递延所得税资 产增加所致。
现金流量表项目	2017年1－3月	2016年1－3月	变动比率	变动原因
经营活动产生的现金流 量净额	-594,366,331.61	23,629,958.23	-2615.31%	主要系公司支付的材料款增加所致。
投资活动产生的现金流 量净额	-290,248,195.88	-732,746,938.21	-60.39%	主要系去年一季度建设项目集中大量投入所致。
筹资活动产生的现金 流量净额	61,338,950.18	266,875,040.03	-77.02%	主要系公司本期偿还到期银行借款增加和新增 银行借款减少所致。

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国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

一、重大合同签订情况

本公司全资子公司合肥国轩与中通客车于2017年2月27日签署《2017年动力电池采购合同》，中通客车拟向合肥国轩采购纯 电动客车电池系统，合同总金额132,853.76万元，本合同为合肥国轩与中通客车签订的2017年年度供货合同。详见公司通过 巨潮资讯网和指定的信息媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的《关于全资子公司签 订日常生产经营重大合同的公告（2017-012）》。

二、非公开发行股票及配股公开发行证券进展情况

• 1、因公司拟筹划非公开发行股票事项，鉴于该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，保障信息披露公平性，避免 公司股价异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第14 号： 上市公司停复牌业务》等规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自2016年11月1日（星期二）开市起停牌，预计停 牌时间不超过10个交易日（含停牌当日）。详见公司通过巨潮资讯网和指定的信息媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》、《证券日报》披露的《关于筹划非公开发行股票事项的停牌公告（2016-081）》。

• 2、2016年11月13日，公司第六届董事会第三十一次会议审议通过了关于公司非公开发行股票的相关议案，并于2016年11月

• 15日在指定媒体披露本次非公开发行股票的相关事项。根据深圳证券交易所有关规定，经申请，公司股票将于2016年11月15 日（星期二）开市起复牌。详见公司通过巨潮资讯网和指定的信息媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《证券日报》披露的复牌公告（2016-083），和通过巨潮资讯网披露的国轩高科股份有限公司《2016年度非公开发行A股股 票预案》。

• 3、2016年12月1日，公司召开2016年度第三次临时股东大会，通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》等相 关议案。详见公司通过巨潮资讯网和指定的信息媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》披露 的《2016 年第三次临时股东大会会议决议公告（2016-094）》。

• 4、经综合考虑当前资本市场监管政策、市场环境、公司战略发展规划等各种因素，为了切实保护公司股东及广大投资者的 利益，2017年3月16日，公司召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于终止公司非公开发行A股股票事项的议案》、 《关于与特定对象签署<关于终止非公开发行A股股票之附条件生效的股份认购合同的协议>的议案》等相关议案，公司终止 本次非公开发行A股股票事项。详见公司通过巨潮资讯网和指定的信息媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《证券日报》披露的《关于终止非公开发行A股股票事项的公告（2017-024）》。

• 5、为满足公司业务发展需要，提升竞争能力，公司拟向原股东配售人民币普通股（A股）股票。根据《公司法》、《中华 人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办 法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司董事会对照上市公司配股的相关资格、条件的要求，经认真逐项自查，认 为公司符合有关法律、法规和规范性文件关于上市公司配股的各项规定和要求，具备申请配股的资格和条件。2017年3月16 日，公司召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司2017年度配股发行方案的议案》等相关议案。详见公司通过 巨潮资讯网和指定的信息媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的《2017年度配股公开 发行证券预案公告（2017-031）》。

• 6、2017年4月7日，公司召开2016年年度股东大会，通过了《关于终止公司非公开发行A股股票事项的议案》、《关于公司 符合配股条件的议案》、《关于公司2017年度配股发行方案的议案》等相关议案。详见公司通过巨潮资讯网和指定的信息媒 体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的《2016年年度股东大会会议决议公告（2017-035）》。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
重大合同签订		巨潮资讯网《关于全资子公司签订日常
	2017年03月02日
		生产经营重大合同的公告（2017-012）》
非公开发行股票及配股公开发行证券		巨潮资讯网《关于筹划非公开发行股票
	2016年11月01日
		事项的停牌公告（2016-081）》
	2016年11月15日	巨潮资讯网《复牌公告（2016-083）》，国

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国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

轩高科股份有限公司《2016 年度非公开 发行 A 股股票预案》 巨潮资讯网《2016 年第三次临时股东大 2016 年 12 月 01 日 会会议决议公告（2016-094）》 巨潮资讯网《关于终止非公开发行 A 股 股票事项的公告（2017-024）》、《2017 年 2017 年 03 月 18 日 度配股公开发行证券预案公告 （2017-031）》 巨潮资讯网《2016 年年度股东大会会议 2017 年 04 月 08 日 决议公告（2017-035）》

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计

2017 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润变
	-18.47%	至	0.27%
动幅度
2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润变
	43,500	至	53,500
动区间（万元）
2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万
	53,357.51
元）
	受新能源汽车产业政策调整，公司客户短期内订单受到影响，营业收入同
业绩变动的原因说明
	比有所下降。

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

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国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
			详见2017年1月19日披露在巨潮资讯
2017年01月16日	实地调研	机构
			网上的投资者关系活动记录表
			详见2017年3月29日披露在巨潮资讯
2017年03月27日	实地调研	机构
			网上的投资者关系活动记录表

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国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

第四节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：国轩高科股份有限公司

2017 年 03 月 31 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	1,473,620,662.36	2,306,304,130.19
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	273,416,248.00	305,075,676.00
应收账款	3,340,676,946.33	2,410,717,343.92
预付款项	249,784,314.65	107,053,256.84
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	493,351.80	493,351.80
应收股利
其他应收款	50,291,394.71	34,613,774.97
买入返售金融资产
存货	821,870,004.96	630,348,590.45
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产	48,013,930.69	48,013,930.69
其他流动资产	73,382,085.86	65,156,373.23
流动资产合计	6,331,548,939.36	5,907,776,428.09
非流动资产：
发放贷款及垫款

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国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

可供出售金融资产	547,535,716.19	547,535,716.19
持有至到期投资
长期应收款	181,476,465.38	209,000,637.40
长期股权投资	33,883,932.80	34,391,118.02
投资性房地产
固定资产	2,556,718,906.83	2,604,170,103.59
在建工程	173,681,080.47	117,848,633.80
工程物资	284,557.71	283,261.71
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	447,063,324.76	448,126,917.58
开发支出
商誉	80,427,604.58	80,427,604.58
长期待摊费用	5,835,699.52	3,969,604.06
递延所得税资产	189,325,807.20	166,979,972.86
其他非流动资产	340,665,884.00	94,200,418.80
非流动资产合计	4,556,898,979.44	4,306,933,988.59
资产总计	10,888,447,918.80	10,214,710,416.68
流动负债：
短期借款	592,000,000.00	627,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	644,257,355.00	754,465,894.00
应付账款	2,166,993,763.51	1,710,072,868.54
预收款项	67,724,575.12	38,728,597.64
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	33,852,871.72	64,979,833.51
应交税费	249,525,301.72	216,984,934.12

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国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

应付利息	19,311,933.48	16,033,882.65
应付股利	1,689,883.20	2,102,683.20
其他应付款	599,511,560.38	659,383,091.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	211,482,900.00	219,340,000.00
其他流动负债	4,464,531.65	4,464,531.65
流动负债合计	4,590,814,675.78	4,313,556,316.56
非流动负债：
长期借款	609,633,740.00	453,515,900.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款	679,100,000.00	679,100,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债	468,211,121.62	429,291,260.96
递延收益	343,091,579.84	344,815,510.85
递延所得税负债	33,366,187.24	34,422,392.70
其他非流动负债
非流动负债合计	2,133,402,628.70	1,941,145,064.51
负债合计	6,724,217,304.48	6,254,701,381.07
所有者权益：
股本	877,600,000.00	876,092,112.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,308,445,252.53	1,281,465,976.41
减：库存股	291,357,305.92	265,361,316.80
其他综合收益	451,004.82	587,799.88
专项储备

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

12

国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

盈余公积	121,624,334.50	121,624,334.50
一般风险准备
未分配利润	2,123,308,257.79	1,921,296,702.14
归属于母公司所有者权益合计	4,140,071,543.72	3,935,705,608.13
少数股东权益	24,159,070.60	24,303,427.48
所有者权益合计	4,164,230,614.32	3,960,009,035.61
负债和所有者权益总计	10,888,447,918.80	10,214,710,416.68

法定代表人：李缜 主管会计工作负责人：江平 会计机构负责人：江平

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	123,138,796.15	157,216,313.69
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	125,519,730.79	116,415,749.25
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款	40,678,746.25	120,825,069.71
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	1,891,399.92	1,877,857.48
流动资产合计	291,228,673.11	396,334,990.13
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	4,780,772,543.31	4,674,021,212.31
投资性房地产

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13

国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

固定资产	14,352.30	14,673.21
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	7,641,901.13	4,092,126.92
其他非流动资产
非流动资产合计	4,788,428,796.74	4,678,128,012.44
资产总计	5,079,657,469.85	5,074,463,002.57
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项		2,645,894.89
应付职工薪酬	250,000.00	193,050.00
应交税费	10,844.20	204,260.14
应付利息
应付股利	1,689,883.20	2,102,683.20
其他应付款	477,770,540.57	470,172,729.67
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	479,721,267.97	475,318,617.90
非流动负债：
长期借款
应付债券

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14

国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	684,650.00	811,800.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	684,650.00	811,800.00
负债合计	480,405,917.97	476,130,417.90
所有者权益：
股本	877,600,000.00	876,092,112.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,753,494,972.02	3,726,515,695.90
减：库存股	232,357,305.92	206,361,316.80
其他综合收益
专项储备
盈余公积	52,625,529.92	52,625,529.92
未分配利润	147,888,355.86	149,460,563.65
所有者权益合计	4,599,251,551.88	4,598,332,584.67
负债和所有者权益总计	5,079,657,469.85	5,074,463,002.57

3 、合并利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	1,107,643,873.30	1,174,324,214.50
其中：营业收入	1,107,643,873.30	1,174,324,214.50
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	955,503,492.57	813,332,392.82

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15

国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

其中：营业成本	685,080,208.77	576,824,101.84
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	10,889,843.46	6,930,894.97
销售费用	65,682,079.40	98,167,371.02
管理费用	134,488,782.88	102,761,654.09
财务费用	11,318,519.76	2,217,451.76
资产减值损失	48,044,058.30	26,430,919.14
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	-507,185.22
列）
其中：对联营企业和合营企业
	-507,185.22
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	151,633,195.51	360,991,821.68
加：营业外收入	68,064,303.73	3,290,102.43
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	881,374.75	150,069.19
其中：非流动资产处置损失	468,041.60	150,069.19
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	218,816,124.49	364,131,854.92
减：所得税费用	16,948,925.72	57,515,531.85
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	201,867,198.77	306,616,323.07
归属于母公司所有者的净利润	202,011,555.65	306,174,020.79
少数股东损益	-144,356.88	442,302.28
六、其他综合收益的税后净额	-136,795.06	-1,003,564.29
归属母公司所有者的其他综合收益
	-136,795.06	-1,003,564.29
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益

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16

国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
	-136,795.06	-1,003,564.29
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额	-136,795.06	-1,003,564.29
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	201,730,403.71	305,612,758.78
归属于母公司所有者的综合收益
	201,874,760.59	305,170,456.50
总额
归属于少数股东的综合收益总额	-144,356.88	442,302.28
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.23	0.35
（二）稀释每股收益	0.23	0.35

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：李缜 主管会计工作负责人：江平 会计机构负责人：江平

4 、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	41,465,980.12	0.00
减：营业成本	41,465,980.17	0.00
税金及附加	9,954.80

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17

国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

销售费用	244,747.17
管理费用	4,378,764.23	5,093,950.88
财务费用	-52,766.69	103,796.65
资产减值损失	668,433.44	64,546.86
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
		154,718,584.65
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-5,249,133.00	149,456,290.26
加：营业外收入	127,151.00	127,150.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	-5,121,982.00	149,583,440.26
列）
减：所得税费用	-3,549,774.21	-9,682.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-1,572,207.79	149,593,122.29
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有

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18

国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	-1,572,207.79	149,593,122.29
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5 、合并现金流量表

单位：元	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	342,468,620.07	508,348,410.56
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	58,240.50
收到其他与经营活动有关的现
	129,303,103.86	117,773,395.32
金
经营活动现金流入小计	471,829,964.43	626,121,805.88
购买商品、接受劳务支付的现金	603,021,517.55	346,151,586.87
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额

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19

国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
	140,540,285.98	117,684,953.52
现金
支付的各项税费	123,328,123.61	84,449,851.61
支付其他与经营活动有关的现
	199,306,368.90	54,205,455.65
金
经营活动现金流出小计	1,066,196,296.04	602,491,847.65
经营活动产生的现金流量净额	-594,366,331.61	23,629,958.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
	96,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
	4,972,163.25	6,298,773.41
金
投资活动现金流入小计	5,068,163.25	6,298,773.41
购建固定资产、无形资产和其他
	295,201,310.03	396,845,711.62
长期资产支付的现金
投资支付的现金		342,200,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
	115,049.10
金
投资活动现金流出小计	295,316,359.13	739,045,711.62
投资活动产生的现金流量净额	-290,248,195.88	-732,746,938.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金	264,260,740.00	337,100,000.00

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20

国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计	264,260,740.00	337,100,000.00
偿还债务支付的现金	151,000,000.00	64,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
	12,524,888.83	6,224,959.97
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
	39,396,900.99
金
筹资活动现金流出小计	202,921,789.82	70,224,959.97
筹资活动产生的现金流量净额	61,338,950.18	266,875,040.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-67,886.70	14,512.78
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-823,343,464.01	-442,227,427.17
加：期初现金及现金等价物余额	2,062,446,480.77	1,723,358,670.51
六、期末现金及现金等价物余额	1,239,103,016.76	1,281,131,243.34

6 、母公司现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	21,680,113.12
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
	137,143,025.06	4,140,496.98
金
经营活动现金流入小计	158,823,138.18	4,140,496.98
购买商品、接受劳务支付的现金	21,519,071.40
支付给职工以及为职工支付的
	193,050.00
现金
支付的各项税费	299,744.91	1,873,980.92
支付其他与经营活动有关的现
	11,167,704.30	102,902,380.50
金
经营活动现金流出小计	33,179,570.61	104,776,361.42
经营活动产生的现金流量净额	125,643,567.57	-100,635,864.44

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21

国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
投资支付的现金	106,751,331.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计	106,751,331.00
投资活动产生的现金流量净额	-106,751,331.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
	412,800.00	294,233.33
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
	52,556,954.11
金
筹资活动现金流出小计	52,969,754.11	294,233.33
筹资活动产生的现金流量净额	-52,969,754.11	-294,233.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-34,077,517.54	-100,930,097.77

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22

国轩高科股份有限公司 2017 年第一季度报告全文

加：期初现金及现金等价物余额	157,216,313.69	103,638,993.35
六、期末现金及现金等价物余额	123,138,796.15	2,708,895.58

二、审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

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23