Gotion High-tech CO.,Ltd. — Governance Information 2011

Aug 12, 2011

江苏东源电器集团股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度

（2011 年8 月）

第一章 总 则

第一条 为进一步规范江苏东源电器集团股份有限公司（以下简 称“公司”） 内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息 披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法 律、法规的规定及《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，公司董事长 为内幕信息管理工作的第一责任人，董事会秘书为内幕信息管理具体 工作负责人，并指定专人负责内幕知情人登记管理工作。

第三条 公司董事会秘书处具体负责公司内幕信息的日常管理工 作，且是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何 部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信 息披露的内容。

第二章 内幕信息定义及范围

第四条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人员所知悉的涉及 公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响 的，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。

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第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

• 一、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

• 二、公司的重大投资行为或重大的购置财产的决定；

• 三、公司订立重大合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营

• 成果产生重要影响；

• 四、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或

• 者发生大额赔偿责任；

  • 五、公司发生重大亏损或者重大损失；

  • 六、涉及公司的重大诉讼、仲裁；

  • 七、公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；

• 八、持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份

• 或者控制公司的情况发生较大变化；

  • 九、公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活

动；

• 十、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法

• 进入破产程序、被责令关闭；

  • 十一、公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重大变化； 十二、公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍

卖；

• 十三、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形

• 成相关决议；

十四、股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；

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十五、公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取

强制措施；

十六、会计政策、会计估计的重大变更；

十七、证券监管部门规定的其他事项。

第三章 内幕信息知情人定义及范围

第六条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露 前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。

第七条 公司进行涉及股价敏感信息的重大事项的研究、筹划、决 策及报送等工作时，应当简化流程、缩短时间，尽可能缩小内幕信息 知情人的范围。

本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：

• （一）公司的董事、监事及高级管理人员；

• （二）持有公司 5% 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人

• 员；公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

• （三）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；

• （四）内幕信息涉及交易对方的董事、监事、高级管理人员及其他

• 知悉该事项的人员；

  • （五）聘请的专业机构及其相关人员；

  • （六）参与制定、论证、审批等相关环节的有关机构和人员；

• （七） 提供咨询服务、业务往来、调研、数据报送等工作中知悉

或可能知悉该事项的相关机构和人员。

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（八）证券监管部门认定的其他内幕信息知情人员。

第四章 内幕信息知情人登记备案

第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告传递、 编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知 悉内幕信息的时间和内幕信息的内容，供公司自查和相关监管机构查 询。

第九条 公司应规定内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限 于知情人的姓名，职务，身份证号，证券帐户，工作单位，知悉的内 幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间，保密条款。

第十条 登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事 会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时组织董事会秘书处进行登 记备案并按规定进行保存。

第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分 公司、各控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知 情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕 信息知情人的变更情况。

第十二条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券 服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人 登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知 情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

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第五章 内幕信息的保密管理

第十三条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任，在 内幕信息公开前，不得擅自以任何形式对外泄露。

第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情 人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制 在最小范围内。

第十五条 内幕信息公开前，公司的主要股东不得滥用其股东权力 要求公司向其提供内幕信息。

第十六条 公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信息公开披 露前，不得利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的 证券。

第六章 罚则

第十七条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用 内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司 造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人视情节轻重给予 相应处罚。

第十八条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内 幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将 自查和处罚结果报送江苏证监局和深圳证券交易所备案。

第十九条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券 服务机构及其人员，持有公司 5 ％以上股份的股东或者潜在股东、公

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司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保 留追究其责任的权利。

第七章 附则

第二十条 本制度未尽事宜，或与国家有关法律、法规相悖的，以 国家有关法律、法规为准。

第二十一条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。 第二十二条 本制度自董事会审议通过之日起实行。

江苏东源电器集团股份有限公司董事会

2011 年 8 月 11 日

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