Gotion High-tech CO.,Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Sep 26, 2023

证券代码： 002074 证券简称：国轩高科 公告编号： 2023-074

国轩高科股份有限公司

关于公司对外担保进展的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

（一）本次对外担保进展情况介绍

根据经营发展需要，国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）与银行等 金融机构于近日签署相关对外担保合同，为公司全资或控股子公司融资授信等提 供对外担保。具体情况如下：

序 号	被担 保方	担保额度 （万元）	授信单位	担保 方式	担保期间	合同签订
1	合肥国 轩高科 动力能 源有限 公司	50,000.00	中信信托有限 责任公司	连带责任 保证担保	主债务履行 期限届满之 日起三年	《保证合同》 （合同编号： P2023M11AGXG K0001-TR05）
2	唐山国 轩电池 有限公 司	67,500.00	中国农业银行 股份有限公司 唐山高新技术 开发区支行	连带责任 保证担保	主债务合同 项下债务履 行期限届满 之日起三年	《最高额保证合 同》（合同编 号： 13100520230002 494）

	3		140,000.00	中国银行股份 有限公司唐山 市紫金广场支 行、中国建设 银行股份有限 公司唐山唐龙 支行、上海浦 东发展银行股 份有限公司合 肥四牌楼支 行、中信银行 股份有限公司 唐山分行	连带责任 保证担保	自保证合同 生效之日起 至融资文件 项下任何及/ 或全部债务 履行期限届 满之日起三 年	《银团贷款保证 合同》（合同编 号：冀- 06-2023- 127（保））

（二）本次对外担保事项履行的内部决策程序

公司分别于 2023 年 4 月 26 日、2023 年 5 月 25 日召开第九届董事会第二次 会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度担保额度预计的议 案》，同意公司及子公司申请 2023 年度对外提供担保额度合计不超过人民币 900.00 亿元，其中外币合计不超过 21.00 亿美元。其中，公司对控股子公司的担 保额度合计不超过人民币 870.00 亿元，其中外币合计不超过 20.00 亿美元；公司 或其控股子公司对参股公司的担保额度合计不超过人民币 30.00 亿元，其中外币 合计不超过 1.00 亿美元。公司董事会授权公司董事长根据实际经营需要，具体 调整各控股子公司之间、各参股公司之间的担保额度，公司将与担保债权人签订 （或逐笔签订）具体担保协议。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 28 日在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于 2023 年度担保额度预计的公告》（公 告编号：2023-029）。

本次对外担保事项均在公司 2023 年度担保额度预计范围内，无需另行召开 董事会及股东大会审议。

二、被担保人基本情况

1、合肥国轩高科动力能源有限公司（以下简称“合肥国轩”）

成立日期：2006 年 5 月 9 日

注册资本：1,000,000 万元人民币

法定代表人：王启岁

注册地址：合肥市新站区岱河路 599 号

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

经营范围：锂离子电池及材料、太阳能与风能等可再生能源应用产品、设备 与系统、节能型光电与电子产品、设备和系统、锂电应急电源、电动工具、交通 工具及锂电充电器的研发、生产、销售及租赁；自营和代理各类商品及技术的进 出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；城市及道路照 明工程的设计与施工；储能产品、储能装置材料及器件研发、生产及销售；股权 投资；梯次动力蓄电池回收技术及设备的开发与转让；梯次动力蓄电池及电池厂 废料无害化回收、收集、贮存、运输、处置与综合利用；电池、镍、钴、铜及相 关制品、配件、五金销售（不含危化品及易燃易爆品）；梯次动力蓄电池梯次利 用产品的研发、生产、租赁、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动）

公司持有合肥国轩 100%股权。

合肥国轩最近一年又一期主要财务数据（2022 年度财务数据已经审计，2023 年一季度财务数据未经审计）：

单位：万元

项目	截至2022 年12 月31 日	截至2023 年3 月31 日
总资产	4,206,708.71	5,127,162.55
总负债	2,919,688.43	3,839,614.20
净资产	1,287,020.28	1,287,548.35
项目	2022 年度	2023 年1-3 月
营业收入	2,196,544.52	519,474.48
净利润	7,063.98	519.34

合肥国轩不是失信被执行人。

2、唐山国轩电池有限公司（以下简称“唐山国轩”）

成立时间：2016 年 8 月 12 日

注册资本：100,000 万元人民币

法定代表人：葛道斌

注册地址：河北省唐山市路北区韩城镇前新庄村南侧 12 号

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

经营范围：一般项目：电池制造；电池销售；电池零配件生产；电池零配件 销售；机械电气设备制造；机械电气设备销售；电子元器件与机电组件设备制造； 电子元器件与机电组件设备销售；高纯元素及化合物销售；新能源汽车电附件销 售；新能源汽车换电设施销售；风动和电动工具制造；风动和电动工具销售；电 气设备销售；新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用（不含危险废物经营）； 市政设施管理；储能技术服务；资源再生利用技术研发；机动车充电销售；输配 电及控制设备制造；智能输配电及控制设备销售；充电桩销售；充电控制设备租 赁；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活 动）

公司间接持有唐山国轩 100%股权。

唐山国轩最近一年又一期主要财务数据（2022 年度财务数据已经审计，2023 年一季度财务数据未经审计）：

单位：万元

项目	截至2022 年12 月31 日	截至2023 年3 月31 日
总资产	444,488.15	491,821.78
总负债	344,603.47	392,458.47
净资产	99,884.68	99,363.30
项目	2022 年度	2023 年1-3 月
营业收入	255,979.58	48,362.84
净利润	20,420.57	-521.38

唐山国轩不是失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

1、《保证合同》（合同编号：P2023M11AGXGK0001-TR05）

债权人：中信信托有限责任公司

债务人：合肥国轩高科动力能源有限公司

保证人：国轩高科股份有限公司

主合同：债权人与债务人签订的编号为 P2023M11AGXGK0001-TR01 的《信 托贷款合同》。

保证方式：连带责任保证

保证担保金额：本合同担保的主债权本金金额为人民币 50,000.00 万元。 保证期间：主债务履行期限届满之日起三年。

保证范围：主合同项下的主债权本金、利息（含罚息、复利）、违约金、损 害赔偿金、债权人实现债权的费用等。

• 2、《最高额保证合同》（合同编号：13100520230002494）

债权人：中国农业银行股份有限公司唐山高新技术开发区支行

债务人：唐山国轩电池有限公司

保证人：国轩高科股份有限公司

保证方式：连带责任保证

主合同：债权人在债权确定期间与债务人办理约定的各类融资业务签订的一 系列业务合同。包括人民币/外币贷款、减免保证金开证、商业汇票承兑等。

保证担保金额：担保的债权最高余额折合人民币 67,500.00 万元。

保证期间：主合同约定的债务履行期限届满之日起三年，每一主合同项下的 保证期间单独计算。

保证范围：债务人在主合同项下应偿付的借款本金、利息、罚息、复利、违 约金、损害赔偿金、按《中华人民共和国民事诉讼法》有关规定确定由债务人和 担保人承担的迟延履行债务利息和迟延履行金、保全保险费以及诉讼（仲裁）费、 律师费等债权人实现债权的一切费用。

• 3、《银团贷款保证合同》（合同编号：冀-06-2023-127（保））

牵头行：中国银行股份有限公司唐山市紫金广场支行

代理行：中国银行股份有限公司唐山市紫金广场支行

贷款人：中国银行股份有限公司唐山市紫金广场支行、中国建设银行股份有 限公司唐山唐龙支行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥四牌楼支行、中信银 行股份有限公司唐山分行

借款人：唐山国轩电池有限公司

保证人：国轩高科股份有限公司

主合同：牵头行、代理行、各贷款人与借款人签订的《固定资产银团贷款合 同》（合同编号：冀-06-2023-127），包括此后不时对其进行修改或补充的文件。 保证方式：连带责任保证

保证担保金额：本合同担保的贷款本金金额不超过人民币 140,000.00 万元。

保证期间：自本合同生效之日起至贷款合同项下任何及/或全部债务履行期 限届满之日起三年。

保证范围：贷款合同项下本金及利息，贷款合同及相应融资文件项下的违约 金、赔偿金、借款人应向银团成员行支付的其他款项、贷款人实现债权与担保权 利而发生的费用。

四、公司累计对外担保和逾期担保情况

截至 2023 年 9 月 26 日，公司及其控股子公司实际对外担保总额度合计为 人民币 5,736,771.10 万元，担保余额合计为人民币 3,586,361.10 万元，占公司 2022 年度经审计归母净资产的 152.53%。其中，公司及其控股子公司对合并报表外单 位实际提供的担保总额度为人民币 105,888.00 万元，担保总余额为人民币 66,188.00 万元，占公司 2022 年度经审计归母净资产的 2.82%。公司及控股子公 司提供担保的事项已经按照相关法律、法规规定履行了相应审批程序，符合有关 规定，无逾期担保事项，亦未发生涉及诉讼的担保或因担保被判决败诉而应承担 损失的情况。

五、备查文件

1、已签署的各项担保及保证合同。

特此公告。

国轩高科股份有限公司董事会 二〇二三年九月二十七日