Gotion High-tech CO.,Ltd. — Board/Management Information 2020

Aug 27, 2020

国轩高科股份有限公司独立董事

关于第八届董事会第七次会议相关事项的独立意见

我们作为国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着客观、 公正、审慎的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关 规定，对公司第八届董事会第七次会议相关事项进行了认真审查，并对公司以下相 关事项基于独立判断立场，发表如下独立意见：

一、 关于2020年上半年度控股股东及其关联方占用公司资金及公司对外担保情 况的专项说明及独立意见

根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担 保行为的通知》（证监发[2005]120 号）、等法律法规的规定和要求，我们对公司 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日期间控股股东及其关联方占用公司资金及公司 对外担保情况进行了认真地核查，现将核查情况说明如下：

1、关于 2020 年上半年度控股股东及其关联方资金占用事项

2019 年 11 月 18 日，公司全资子公司合肥国轩高科动力能源有限公司支付其基 建供应商工程款 4,000.00 万元，该供应商转给珠海国轩 4,000.00 万元，用于归还珠 海国轩的银行借款，形成控股股东资金占用。

该违规占用事项延续至本报告期，截至 2020 年 4 月 29 日，公司已全额收回了 珠海国轩占用资金 4,000.00 万元及资金占用利息 78.30 万元（以上各笔资金占用费 的费率，均以同期上市公司银行贷款利率为依据确定为 4.35%/年），该违规占用事 项已消除。除上述资金占用事项外，报告期内，公司不存在其他关联人非经营性占

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用公司资金的情形。

• 2、关于对外担保事项

报告期内，公司能够严格控制对外担保风险，不存在为本公司股东、股东的控 股子公司、股东的附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位 或个人提供担保的情形。

截至 2020 年 6 月 30 日，公司及控股子公司累计对外担保余额为人民币 542,395.55 万元，占公司 2020 年半年度净资产的 55.24%。公司及公司控股子公司 不存在逾期担保的情况，亦未发生涉及诉讼的担保或因担保被判决败诉而应承担损 失的情况。

因此，我们认为公司严格遵守了相关法律、法规的规定，严格控制对外担保风 险和关联方资金往来，不存在由此而导致的风险。

二、关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见

经核查，我们认为：公司 2020 年半年度募集资金存放和使用情况符合中国证 监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定。报告期内， 公司不存在募集资金存放和使用违规的情形；公司董事会编制的《2020 年半年度募 集资金存放与使用情况专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 性陈述和重大遗漏。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国轩高科股份有限公司独立董事关于第八届董事会第七次会议 相关事项的独立意见》签字页）

独立董事：

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----- Start of picture text ----- _______________ _______________ _______________王志台 盛 扬 乔 贇----- End of picture text -----

二〇二〇年八月二十七日

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