Gotion High-tech CO.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Dec 7, 2018

国轩高科股份有限公司董事会

关于公司第二期员工持股计划草案合规性说明

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简 称“《指导意见》”）、《中小企业板信息披露业务备忘录第 7 号：员工持股计划》等法 律法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，制定《国轩高科股份有限公司第 二期员工持股计划（草案）》（下称“本次员工持股计划”），现对本次员工持股计划是否 符合《指导意见》等相关规定说明如下：

1、公司不存在《指导意见》等法律法规、规范性文件的禁止实施员工持股计划的 情形；

2、本次员工持股计划内容符合《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规 定，程序合法、有效；

3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司 及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股 计划的情形；

4、本次员工持股计划拟定的持有人符合《指导意见》等相关法律法规、规范性文 件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员 工持股计划持有人的主体资格合法、有效；

5、公司实施本次员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制， 使员工利益与公司长远发展更紧密地结合，有利于进一步提升公司治理水平，完善公 司员工激励机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工积极性和创造性， 实现企业的长远可持续发展。

综上，董事会认为，公司实施本次员工持股计划符合《指导意见》等相关规定。

国轩高科股份有限公司董事会 二〇一八年十二月七日

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