Gotion High-tech CO.,Ltd. — Board/Management Information 2014

Apr 17, 2014

江苏东源电器集团股份有限公司 独立董事 2013 年度述职报告

(独立董事 马汉坤)

各位股东及股东代表：

作为江苏东源电器集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2013 年我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规及《公司章程》、《公司独立董事制度》及《独立董事年报工作制 度》的规定和要求，本着对全体股东尤其是广大中小股东负责的态度，在2013 年度忠实地履行独立董事职责和义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的各 项权利，积极参加2013年的相关会议，并对相关事项发表了独立意见。现将2013 年度独立董事履职情况作如下总结：

一、出席董事会和股东大会情况

2013年，江苏东源电器集团股份有限公司董事会共召开了9次董事会，本人 出席会议情况如下：

本年应参加董事会次数	亲自出席（次）	委托出席（次）	缺席（次）	投票情况（反对次数）	备注
8	8	0	0	0

2013年，江苏东源电器集团股份有限公司共召开了3次股东大会，分别是2012

年年度股东大会、2013年第一次临时股东大会、2013年第二次临时股东大会，出 席会议情况如下：

席会议情况如下：
本年召开股东大会次数	本年应参加股东大会次数	实际出席（次）	备注
3	3	3

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二、发表独立意见的情况

（一）2013年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，对公 司资产重组、董事会换届选举、关联方资金往来及对外担保等有关事项发表了独 立意见，对董事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展都起到了积极的作 用。

（二）2013年度，未对董事会各项议案及其他事项提出异议。

（三）2013年度，对以下事项发表了独立意见：

1、2013年3月14日，公司第五届董事会第十九次会议，对公司与关联方资金 往来、累计和当期对外担保情况、《关于为控股子公司提供担保的议案》、公司2012 年利润分配方案、2012年度内部控制自我评价报告、重大资产重组发表了独立意 见。

2、2013年8月8日，公司第五届董事会第二十二次会议，对《关于向关联方委 托借款的议案》发表了独立意见。

3、2013年8月27日，公司第五届董事会第二十三次会议，对公司关联方资金 占用和对外担保情况发表了独立意见。

4、2013年12月8日，公司第五届董事会第二十五次会议，对《关于聘任公司 2013 年度财务审计机构的议案》、《关于公司董事会换届选举的议案》发表了 独立意见。

5、2013年12月17日，公司第五届董事会第二十六次会议，对《关于终止公司 重大资产置换及新增股份换股吸收合并润银化工并募集配套资金暨重大资产重 组的议案》发表了独立意见。

三、对公司进行现场调查的情况

2013年度，本人利用参加董事会、股东会会议和业务交流的机会以及其他时 间对公司的生产经营和财务情况进行了了解，保持与公司董事、高管及相关工作 人员的沟通联系，听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，掌握 公司动态，关注媒体对公司的相关报道，监督公司的规范运作，有效地履行了独 立董事职责。

四、在保护社会公众股股东合法权益方面所作其他工作

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1、报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露 进行有效的监督和核查，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、 《中小企业板上市公司特别规定》等法律、法规和公司《信息披露事务管理办法》 的有关规定，真实、及时、完整、准确的完成信息披露工作，保障了信息披露的 公平性。

2、有效履行独立董事职责，对于董事会审议的议案均认真审核了公司提供 的资料，在董事会决策中发表专业意见，并审慎行使表决权；对于需发表独立意 见的议案，及时向公司充分了解相关情况，并查阅相关法律法规，独立、客观的 作出判断，切实履行职责。

3、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善和执行情况、 以及股东大会、董事会决议的执行情况。到公司实地考察，审阅相关材料，与公 司管理层、会计师等见面，关注公司治理情况，了解、掌握2013年年报审计工作 安排及审计工作进展情况，就审计过程中发现的问题进行沟通，督促会计师事务 所及时提交审计报告，积极有效履行独立董事职责。

4、自身学习情况。

作为公司的独立董事，积极学习相关法律、法规和制度文件，加深对相关法 律法规尤其是涉及到公司规范运作法人治理结构和保护投资者利益方面的法律 法规的认识和理解，不断提高履职能力，增加对公司和保护投资者利益的能力， 为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

五、其他工作

• 1、未有提议召开董事会情况发生；

• 2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

独立董事：马汉坤

2014 年 4 月 16 日

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