Gotion High-tech CO.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 21, 2021

海通证券股份有限公司

关于国轩高科股份有限公司

2020 年度保荐工作报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司	被保荐公司简称：国轩高科
保荐代表人姓名：崔浩	联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：陈赛德	联系电话：021-23219000

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0
（2）列席公司董事会次数	0
（3）列席公司监事会次数	0
5、现场检查情况

1

（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2021年4月6日
（3）培训的主要内容	对新修订上市公司规范运作指 引、上市公司信息披露管理办法 等进行培训
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和 执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用

2

9、其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 1、公司控股股东、实际控制人出具的《关于所持 股份锁定的承诺》 2、公司控股股东、实际控制人出具的《关于减少 及规范关联交易的承诺》 3、公司控股股东、实际控制人出具的《关于避免 同业竞争的承诺》 4、公司控股股东、实际控制人出具的《关于保证 上市公司独立性的承诺》

	是否 履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
	是	不适用
	是	不适用
	是	不适用
	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
	2020年，公司实施非公开发行股票并聘
	请海通证券担任保荐机构，海通证券委
	派崔浩、陈赛德担任公司2020 年非公
1、保荐代表人变更及其理由	开发行股票项目的保荐代表人。为方便
	日后持续督导工作的开展，海通证券决
	定委派陈赛德先生接替张君继续履行
	公司可转债项目持续督导工作。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 机构或者其保荐的公司采取监管措施	无

3

的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项 无

（以下无正文）

4

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于国轩高科股份有限公司 2020 年 度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 崔 浩 陈赛德

海通证券股份有限公司

年 月 日

5