Gotion High-tech CO.,Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 29, 2020

国轩高科股份有限公司独立董事

关于公司累计和当期对外担保等事项专项说明的独立意见

根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外 担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律法规、规则和《公司章程》、《公司对外担保管理制度》等制度的规定和要求， 我们作为国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司累计和 当期对外担保情况进行了认真的调查和核实后，发表如下独立意见：

1、公司对外担保对象为其全资及控股子公司，未为控股股东及其关联方提 供担保，公司存在两笔对合并报表范围外的参股公司上海电气国轩新能源科技有 限公司、中冶瑞木新能源科技有限公司提供担保。具体担保明细如下：

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度相							是否为
		担保额	实际发生	实际担保			是否履
担保对象名称	关公告披露				担保类型	担保期		关联方
		度	日期	金额			行完毕
	日期							担保
上海电气国轩
	2018年08		2018年11		连带责任保	期限2
新能源科技有		26,950		9,114			否	是
	月01日		月22日		证	年
限公司
中冶瑞木新能
	2018年08		2019年01		连带责任保	期限5
源科技有限公		34,953		30,000			否	是
	月01日		月31日		证	年
司
报告期内审批的对外担保				报告期内对外担保实际
		0						39,114
额度合计（A1）				发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担				报告期末实际对外担保
		61,903						39,114
保额度合计（A3）				余额合计（A4）
		公司对子公司的担保情况
	担保额度相							是否为
		担保额	实际发生	实际担保			是否履
担保对象名称	关公告披露				担保类型	担保期		关联方
		度	日期	金额			行完毕
	日期							担保
青岛国轩电池	2016年08		2017年01		连带责任保	期限5
		16,000		15,000			否	是
有限公司	月23日		月03日		证	年
合肥国轩高科
	2019年04		2019年06		连带责任保	期限5
动力能源有限		80,000		23,500			否	是
	月30日		月24日		证	年
公司
合肥国轩高科	2019年04	80,000	2019年06	5,000	连带责任保	期限3	否	是

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

动力能源有限	月30日		月24日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2019年04		2019年06		连带责任保	期限2
动力能源有限		80,000		24,000			否	是
	月30日		月24日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2019年04		2018年07		连带责任保	期限3
动力能源有限		10,000		8,500			否	是
	月30日		月31日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2019年04		2017年11		连带责任保	期限2
动力能源有限		40,000		20,000			否	是
	月30日		月14日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2019年04		2019年07		连带责任保	期限2
动力能源有限		9,000		9,000			否	是
	月30日		月21日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2019年04		2018年10		连带责任保	期限2
动力能源有限		30,000		2,500			是	是
	月30日		月29日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2019年04		2019年08		连带责任保	期限2
动力能源有限		37,500		1,000			否	是
	月30日		月12日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2019年04		2019年12		连带责任保	期限1
动力能源有限		50,000		10,000			否	是
	月30日		月24日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2019年04		2019年06		连带责任保	期限2
动力能源有限		40,000		26,000			否	是
	月30日		月28日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2019年04		2019年05		连带责任保	期限2
动力能源有限		16,500		9,000			否	是
	月30日		月31日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2019年04		2019年02		连带责任保	期限3
动力能源有限		37,000		6,665.6			否	是
	月30日		月09日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2019年04		2019年04		连带责任保	期限2
动力能源有限		50,000		50,000			否	是
	月30日		月30日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2019年07		2019年08		连带责任保	期限
动力能源有限		20,000		19,770			否	是
	月22日		月15日		证	2.5年
公司
合肥国轩高科
	2019年07		2019年08		连带责任保	期限2
动力能源有限		20,000		10,000			否	是
	月22日		月16日		证	年
公司
上海轩邑新能
	2019年12		2019年12		连带责任保	期限10
源发展有限公		139,000		12,000			否	是
	月04日		月04日		证	年
司

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合肥国轩高科
	2018年04		2018年05		连带责任保	期限2
动力能源有限		40,000		10,000			是	是
	月26日		月21日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2018年04		2018年05		连带责任保	期限2
动力能源有限		40,000		20,000			是	是
	月26日		月21日		证	年
公司
南京国轩电池	2019年04		2019年12		连带责任保	期限2
		10,000		10,000			否	是
有限公司	月30日		月11日		证	年
合肥国轩高科
	2016年03		2016年08		连带责任保	期限2
动力能源有限		30,000		6,666			是	是
	月31日		月12日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2018年04		2018年07		连带责任保	期限2
动力能源有限		14,000		10,000			是	是
	月26日		月31日		证	年
公司
南京国轩电池	2016年10		2016年12		连带责任保	期限2
		10,000		9,500			是	是
有限公司	月28日		月14日		证	年
合肥国轩高科
	2017年09		2017年11		连带责任保	期限3
动力能源有限		50,000		18,000			是	是
	月26日		月14日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2018年04		2018年05		连带责任保	期限3
动力能源有限		50,000		16,000			是	是
	月26日		月21日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2017年09		2017年11		连带责任保	期限5
动力能源有限		44,300		28,000			是	是
	月26日		月03日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2017年09		2017年11		连带责任保	期限1
动力能源有限		40,000		20,000			是	是
	月26日		月14日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2018年04		2018年05		连带责任保	期限2
动力能源有限		40,000		10,000			否	是
	月26日		月21日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2018年04		2018年05		连带责任保	期限2
动力能源有限		30,000		0			是	是
	月26日		月21日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2018年04		2018年05		连带责任保	期限2
动力能源有限		30,000		0			是	是
	月26日		月23日		证	年
公司
合肥国轩高科
	2018年04		2018年05		连带责任保	期限2
动力能源有限		18,000		0			是	是
	月26日		月18日		证	年
公司
江苏东源电器
	2018年04		2018年03		连带责任保	期限1
集团股份有限		36,000		3,000			是	是
	月26日		月09日		证	年
公司
江苏东源电器	2018年04	36,000	2018年03	5,000	连带责任保	期限1	是	是

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

集团股份有限	月26日		月27日		证	年
公司
江苏东源电器
	2018年04		2018年05		连带责任保	期限1
集团股份有限		36,000		2,000			是	是
	月26日		月28日		证	年
公司
江苏东源电器
	2018年04		2018年06		连带责任保	期限1
集团股份有限		36,000		1,000			是	是
	月26日		月13日		证	年
公司
江苏东源电器
	2018年04		2018年09		连带责任保	期限1
集团股份有限		36,000		5,000			是	是
	月26日		月19日		证	年
公司
江苏东源电器
	2018年04		2018年08		连带责任保	期限1
集团股份有限		36,000		2,000			是	是
	月26日		月30日		证	年
公司
江苏东源电器
	2018年04		2018年09		连带责任保	期限1
集团股份有限		36,000		3,000			是	是
	月26日		月10日		证	年
公司
江苏东源电器
	2018年04		2018年11		连带责任保	期限1
集团股份有限		36,000		2,000			是	是
	月26日		月21日		证	年
公司
江苏东源电器
	2018年04		2018年08		连带责任保	期限1
集团股份有限		36,000		3,000			是	是
	月26日		月20日		证	年
公司
江苏东源电器
	2018年04		2018年08		连带责任保	期限1
集团股份有限		36,000		2,000			是	是
	月26日		月28日		证	年
公司
江苏东源电器
	2018年04		2018年11		连带责任保	期限1
集团股份有限		36,000		2,000			是	是
	月26日		月02日		证	年
公司
南通东源电力
	2018年04		2018年05		连带责任保	期限1
智能设备有限		3,900		1,500			是	是
	月26日		月28日		证	年
公司
苏州东源天利	2018年04		2018年06		连带责任保	期限1
		3,000		1,000			是	是
电器有限公司	月26日		月25日		证	年
苏州东源天利	2018年04		2018年01		连带责任保	期限1
		3,000		1,000			是	是
电器有限公司	月26日		月23日		证	年
苏州东源天利	2018年04		2018年03		连带责任保	期限1
		3,000		500			是	是
电器有限公司	月26日		月30日		证	年
苏州东源天利	2018年04		2018年12		连带责任保	期限1
		3,000		300			是	是
电器有限公司	月26日		月21日		证	年
南通阿斯通电
	2018年04		2018年05		连带责任保	期限1
器制造有限公		4,000		500			是	是
	月26日		月28日		证	年
司
南通阿斯通电	2018年04	4,000	2018年06	2,500	连带责任保	期限1	是	是

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

器制造有限公	月26日		月14日		证	年
司
南通阿斯通电
	2018年04		2018年07		连带责任保	期限1
器制造有限公		4,000		240			是	是
	月26日		月12日		证	年
司
江苏东源电器
	2019年04		2019年06		连带责任保	期限1
集团股份有限		45,000		2,000			否	是
	月29日		月18日		证	年
公司
江苏东源电器
	2019年04		2019年08		连带责任保	期限1
集团股份有限		45,000		3,000			否	是
	月29日		月23日		证	年
公司
江苏东源电器
	2019年04		2019年09		连带责任保	期限1
集团股份有限		45,000		2,000			否	是
	月29日		月03日		证	年
公司
江苏东源电器
	2019年04		2019年10		连带责任保	期限1
集团股份有限		45,000		2,000			否	是
	月29日		月29日		证	年
公司
江苏东源电器
	2019年04		2019年12		连带责任保	期限1
集团股份有限		45,000		2,000			否	是
	月29日		月27日		证	年
公司
江苏东源电器
	2019年04		2019年06		连带责任保	期限1
集团股份有限		45,000		1,400			否	是
	月29日		月21日		证	年
公司
江苏东源电器
	2019年04		2019年12		连带责任保	期限1
集团股份有限		45,000		1,100			否	是
	月29日		月27日		证	年
公司
南通东源电力
	2018年04		2018年05		连带责任保	期限1
智能设备有限		3,900		1,500			是	是
	月25日		月28日		证	年
公司
苏州东源天利	2018年04		2018年06		连带责任保	期限1
		3,000		1,000			是	是
电器有限公司	月25日		月25日		证	年
苏州东源天利	2018年04		2018年01		连带责任保	期限1
		3,000		1,000			是	是
电器有限公司	月25日		月23日		证	年
苏州东源天利	2018年04		2018年03		连带责任保	期限1
		3,000		500			是	是
电器有限公司	月25日		月30日		证	年
苏州东源天利	2018年04		2018年12		连带责任保	期限1
		3,000		300			是	是
电器有限公司	月25日		月21日		证	年
苏州东源天利	2019年04		2019年01		连带责任保	期限1
		3,000		1,000			是	是
电器有限公司	月29日		月17日		证	年
苏州东源天利	2019年04		2019年06		连带责任保	期限1
		3,000		1,500			否	是
电器有限公司	月29日		月06日		证	年
南通阿斯通电
	2018年04		2018年05		连带责任保	期限1
器制造有限公		4,000		500			是	是
	月25日		月28日		证	年
司

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

南通阿斯通电
	2018年04		2018年06		连带责任保	期限1
器制造有限公		4,000		2,500			是	是
	月25日		月14日		证	年
司
南通阿斯通电
	2018年04		2018年07		连带责任保	期限1
器制造有限公		4,000		240			是	是
	月25日		月12日		证	年
司
南通阿斯通电
	2019年04		2019年06		连带责任保	期限1
器制造有限公		4,500		600			否	是
	月29日		月17日		证	年
司
南通阿斯通电
	2019年04		2019年06		连带责任保	期限1
器制造有限公		4,500		2,300			否	是
	月29日		月17日		证	年
司
南通阿斯通电
	2019年04		2019年03		连带责任保	期限1
器制造有限公		4,500		1,000			否	是
	月29日		月28日		证	年
司
南通泰富电器	2019年04		2019年06		连带责任保	期限1
		1,500		600			否	是
制造有限公司	月29日		月14日		证	年
南通泰富电器	2019年04		2019年06		连带责任保	期限1
		1,500		900			否	是
制造有限公司	月29日		月14日		证	年
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		1,974,600				476,581.6
保额度合计（B1）				实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		1,166,600				289,836
司担保额度合计（B3）				担保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
	担保额度相							是否为
		担保额	实际发生	实际担保			是否履
担保对象名称	关公告披露				担保类型	担保期		关联方
		度	日期	金额			行完毕
	日期							担保
青岛国轩电池	2018年04		2018年05		连带责任保	期限2
		20,000		19,000			否	是
有限公司	月26日		月18日		证	年
青岛国轩电池	2018年04		2019年03		连带责任保	期限2
		20,000		20,000			否	是
有限公司	月26日		月28日		证	年
南京国轩电池	2018年04		2018年05		连带责任保	期限2
		20,000		7,000			否	是
有限公司	月26日		月18日		证	年
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		150,000				74,000
保额度合计（C1）				实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		210,000				74,000
司担保额度合计（C3）				担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合				报告期内担保实际发生
		2,124,600				589,695.6
计（A1+B1+C1）				额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额				报告期末实际担保余额
		1,438,503				402,950
度合计（A3+B3+C3）				合计（A4+B4+C4）

2、公司累计和当期累计对外担保符合中国证监会、深圳证券交易所关于上

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

市公司对外提供担保的相关规定，没有违规担保行为，没有损害公司及股东尤其 是中小股东的利益的情形；

• 3、公司对外担保信息披露及时、准确、完整；

• 4、公司提供担保的全资及控股子公司无逾期未偿还的贷款。

以下无正文。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

（本页无正文，为《国轩高科股份有限公司独立董事关于公司累计和当期对外担 保等事项专项说明发表独立意见》签字页）

独立董事：

==> picture [400 x 33] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

__ __ ___
王志台 盛扬 乔贇
----- End of picture text -----

二〇二〇年四月二十九日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==