Gotion High-tech CO.,Ltd. — Audit Report / Information 2018

Apr 29, 2019

国轩高科股份有限公司独立董事

关于公司累计和当期对外担保等事项专项说明的独立意见

根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规则和 《公司章程》、《公司对外担保管理制度》等制度的规定和要求，我们作为国轩高科股 份有限公司（以下简称“公司”)的独立董事，对公司累计和当期对外担保情况进行了认 真的调查和核实后，发表如下独立意见：

1、公司对外担保对象为其全资及控股子公司，未为控股股东及其关联方提供担 保，公司存在两笔对合并报表范围外的参股公司上海电气国轩新能源科技有限公司、 中冶瑞木新能源科技有限公司提供担保。具体担保明细如下：

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度							是否为
			实际发生日	实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期		关联方
			期	金额			行完毕
	披露日期							担保
上海电气国轩新	2018年
			2018年11月		连带责任
能源科技有限公	08月01	26,950		9,114		期限2年	否	是
			22日		保证
司	日
	2018年
中冶瑞木新能源			2019年01月		连带责任
	08月01	34,953		0		期限5年	否	是
科技有限公司			31日		保证
	日
报告期内审批的对外担保额				报告期内对外担保实
		61,903						9,114
度合计（A1）				际发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保				报告期末实际对外担
		61,903						9,114
额度合计（A3）				保余额合计（A4）
		公司对子公司的担保情况
	担保额度							是否为
			实际发生日	实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期		关联方
			期	金额			行完毕
	披露日期							担保
	2016年
合肥国轩高科动			2016年08月		连带责任
	03月31	30,000		6,666		期限2年	是	是
力能源有限公司			12日		保证
	日
	2018年
合肥国轩高科动			2018年07月		连带责任
	04月26	14,000		10,000		期限2年	否	是
力能源有限公司			31日		保证
	日

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	2016年
南京国轩电池有			2016年12月		连带责任
	10月28	10,000		9,500		期限2年	是	是
限公司			14日		保证
	日
	2016年
青岛国轩电池有			2017年01月		连带责任
	08月23	16,000		15,000		期限5年	否	是
限公司			03日		保证
	日
	2017年
合肥国轩高科动			2017年11月		连带责任
	09月26	50,000		18,000		期限3年	是	是
力能源有限公司			14日		保证
	日
	2018年
合肥国轩高科动			2018年05月		连带责任
	04月26	50,000		16,000		期限3年	否	是
力能源有限公司			21日		保证
	日
	2017年
合肥国轩高科动			2017年11月		连带责任
	09月26	44,300		28,000		期限5年	是	是
力能源有限公司			03日		保证
	日
	2018年
合肥国轩高科动			2018年12月		连带责任
	04月26	80,000		28,000		期限5年	否	是
力能源有限公司			21日		保证
	日
	2018年
合肥国轩高科动			2018年12月		连带责任
	04月26	80,000		9,000		期限2年	否	是
力能源有限公司			21日		保证
	日
	2018年
合肥国轩高科动			2018年12月		连带责任
	04月26	80,000		20,000		期限2年	否	是
力能源有限公司			21日		保证
	日
	2017年
合肥国轩高科动			2017年11月		连带责任
	09月26	40,000		20,000		期限1年	是	是
力能源有限公司			14日		保证
	日
	2018年
合肥国轩高科动			2018年05月		连带责任
	04月26	40,000		10,000		期限2年	否	是
力能源有限公司			21日		保证
	日
	2018年
合肥国轩高科动			2018年10月		连带责任
	04月26	30,000		2,500		期限2年	否	是
力能源有限公司			29日		保证
	日
	2018年
合肥国轩高科动			2018年05月		连带责任
	04月26	30,000		0		期限2年	否	是
力能源有限公司			21日		保证
	日
	2018年
合肥国轩高科动			2018年05月		连带责任
	04月26	30,000		0		期限2年	否	是
力能源有限公司			23日		保证
	日
	2018年
合肥国轩高科动			2018年05月		连带责任
	04月26	18,000		0		期限2年	否	是
力能源有限公司			18日		保证
	日
合肥国轩高科动	2018年		2018年05月		连带责任
		40,000		20,000		期限2年	否	是
力能源有限公司	04月26		21日		保证

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	日
	2018年
合肥国轩高科动			2018年05月		连带责任
	04月26	40,000		10,000		期限2年	否	否
力能源有限公司			22日		保证
	日
	2017年
江苏东源电器集			2017年03月		连带责任
	04月26	20,000		3,000		期限1年	是	是
团股份有限公司			10日		保证
	日
	2017年
江苏东源电器集			2017年09月		连带责任
	04月26	20,000		5,000		期限1年	是	是
团股份有限公司			19日		保证
	日
	2017年
江苏东源电器集			2017年09月		连带责任
	04月26	20,000		5,000		期限1年	是	是
团股份有限公司			22日		保证
	日
	2017年
江苏东源电器集			2017年07月		连带责任
	04月26	20,000		2,000		期限1年	是	是
团股份有限公司			10日		保证
	日
	2017年
江苏东源电器集			2017年04月		连带责任
	03月18	25,000		1,000		期限1年	是	是
团股份有限公司			12日		保证
	日
	2017年
江苏东源电器集			2017年04月		连带责任
	03月18	25,000		2,000		期限1年	是	是
团股份有限公司			14日		保证
	日
	2017年
江苏东源电器集			2017年05月		连带责任
	03月18	25,000		2,000		期限1年	是	是
团股份有限公司			02日		保证
	日
	2017年
江苏东源电器集			2017年12月		连带责任
	04月26	20,000		2,000		期限1年	是	是
团股份有限公司			29日		保证
	日
	2017年
江苏东源电器集			2017年06月		连带责任
	03月18	25,000		2,000		期限1年	是	是
团股份有限公司			20日		保证
	日
	2017年
南通东源电力智			2017年07月		连带责任
	03月18	4,500		1,500		期限1年	是	是
能设备有限公司			25日		保证
	日
	2017年
苏州东源天利电			2017年06月		连带责任
	03月18	3,000		1,000		期限1年	是	是
器有限公司			28日		保证
	日
	2017年
苏州东源天利电			2017年12月		连带责任
	03月18	3,000		500		期限1年	是	是
器有限公司			14日		保证
	日
	2017年
苏州东源天利电			2017年01月		连带责任
	03月18	3,000		1,000		期限1年	是	是
器有限公司			17日		保证
	日
苏州东源天利电	2017年	3,000	2017年04月	500	连带责任	期限1年	是	是

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器有限公司	03月18		01日		保证
	日
	2017年
南通阿斯通电器			2017年06月		连带责任
	03月18	1,500		500		期限1年	是	是
制造有限公司			20日		保证
	日
	2017年
南通阿斯通电器			2017年04月		连带责任
	03月18	1,500		600		期限1年	是	是
制造有限公司			10日		保证
	日
	2018年
江苏东源电器集			2018年03月		连带责任
	04月26	36,000		3,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			09日		保证
	日
	2018年
江苏东源电器集			2018年03月		连带责任
	04月26	36,000		5,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			27日		保证
	日
	2018年
江苏东源电器集			2018年05月		连带责任
	04月26	36,000		2,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			28日		保证
	日
	2018年
江苏东源电器集			2018年06月		连带责任
	04月26	36,000		1,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			13日		保证
	日
	2018年
江苏东源电器集			2018年09月		连带责任
	04月26	36,000		5,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			19日		保证
	日
	2018年
江苏东源电器集			2018年08月		连带责任
	04月26	36,000		2,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			30日		保证
	日
	2018年
江苏东源电器集			2018年09月		连带责任
	04月26	36,000		3,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			10日		保证
	日
	2018年
江苏东源电器集			2018年11月		连带责任
	04月26	36,000		2,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			21日		保证
	日
	2018年
江苏东源电器集			2018年08月		连带责任
	04月26	36,000		3,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			20日		保证
	日
	2018年
江苏东源电器集			2018年08月		连带责任
	04月26	36,000		2,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			28日		保证
	日
	2018年
江苏东源电器集			2018年11月		连带责任
	04月26	36,000		2,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			02日		保证
	日
	2018年
南通东源电力智			2018年05月		连带责任
	04月26	3,900		1,500		期限1年	否	是
能设备有限公司			28日		保证
	日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

	2018年
苏州东源天利电			2018年06月		连带责任
	04月26	3,000		1,000		期限1年	否	是
器有限公司			25日		保证
	日
	2018年
苏州东源天利电			2018年12月		连带责任
	04月26	3,000		300		期限1年	否	是
器有限公司			21日		保证
	日
	2018年
苏州东源天利电			2018年01月		连带责任
	04月26	3,000		1,000		期限1年	否	是
器有限公司			23日		保证
	日
	2018年
苏州东源天利电			2018年03月		连带责任
	04月26	3,000		500		期限1年	否	是
器有限公司			30日		保证
	日
	2018年
南通阿斯通电器			2018年05月		连带责任
	04月26	4,500		500		期限1年	否	是
制造有限公司			28日		保证
	日
	2018年
南通阿斯通电器			2018年06月		连带责任
	04月26	4,500		2,500		期限1年	否	是
制造有限公司			14日		保证
	日
	2018年
南通阿斯通电器			2018年07月		连带责任
	04月26	4,500		240		期限1年	否	是
制造有限公司			12日		保证
	日
				报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保
		544,400		保实际发生额合计		289,806
额度合计（B1）
				（B2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实
		497,400				178,040
担保额度合计（B3）				际担保余额合计（B4）
		子公司对子公司的担保情况
	担保额度							是否为
			实际发生日	实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期		关联方
			期	金额			行完毕
	披露日期							担保
	2018年
南京国轩电池有			2018年05月		连带责任
	04月26	20,000		3,000		期限2年	是	是
限公司			18日		保证
	日
	2018年
南京国轩电池有			2018年05月		连带责任
	04月26	20,000		7,000		期限2年	否	是
限公司			18日		保证
	日
	2018年
青岛国轩电池有			2018年05月		连带责任
	04月26	20,000		10,000		期限2年	否	是
限公司			18日		保证
	日
				报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保
		70,900		保实际发生额合计		20,000
额度合计（C1）
				（C2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实
		70,900				17,000
担保额度合计（C3）				际担保余额合计（C4）

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公司担保总额（即前三大项的合计）	公司担保总额（即前三大项的合计）	公司担保总额（即前三大项的合计）	公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计		报告期内担保实际发
	677,203		318,920
（A1+B1+C1）		生额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度		报告期末实际担保余
	630,203		204,154
合计（A3+B3+C3）		额合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例		23.94%

2、公司累计和当期累计对外担保符合中国证监会、深圳证券交易所关于上 市公司对外提供担保的相关规定，没有违规担保行为，没有损害公司及股东尤其 是中小股东的利益的情形；

• 3、公司对外担保信息披露及时、准确、完整；

• 4、公司提供担保的全资及控股子公司无逾期未偿还的贷款。

以下无正文。

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（本页无正文，为《国轩高科股份有限公司独立董事关于公司累计和当期对外担 保等事项专项说明发表独立意见》签字页）

独立董事：

__ __ ___ 王志台 盛扬 乔贇

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==