Gotion High-tech CO.,Ltd. — Audit Report / Information 2018

Aug 29, 2018

国轩高科股份有限公司独立董事

关于第七届董事会第十九次会议相关事项的独立意见

我们作为国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”)的独立董事，本着客观、公 正、审慎的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板 股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，对 公司第七届董事会第十九次会议相关事项进行了认真审查，并对公司以下相关事项 基于独立判断立场，发表如下独立意见：

一、关于2018年上半年度控股股东及其关联方占用公司资金及公司对外担保情 况的专项说明及独立意见

公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司对外担保行 为的通知》（证监发【2005】120号）及《关于规范上市公司与关联方资金往来及 上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）等法律法规和《公司 章程》的有关规定，严格控制对外担保风险和关联方资金往来风险。

1、关于2018年上半年度控股股东及其关联方资金占用事项

报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情况， 亦不存在将资金直接或间接提供给关联方使用的情形。

2、关于对外担保事项

报告期内，公司能够严格控制对外担保风险，不存在为本公司股东、股东的控 股子公司、股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位 或个人提供担保的情形。

截至2018年6月30日，公司及控股子公司累计对外担保余额为人民币231,766万 元，占公司2017年度经审计净资产的28.16%。公司及公司控股子公司不存在逾期担 保的情况。

二、关于公司2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见

经核查，公司2018年半年度募集资金存放和使用情况符合中国证监会、深圳证

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券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使 用违规的情形；公司董事会编制的《公司募集资金2018年半年度存放与使用情况的 专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

以下无正文。

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（本页无正文，为《国轩高科股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十九次会 议相关事项发表独立意见》签字页）

独立董事：

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王志台 盛 扬 乔 贇

二○一八年八月二十八日

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