Gotion High-tech CO.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Mar 17, 2017

国轩高科股份有限公司独立董事

关于公司累计和当期对外担保等事项专项说明的独立意见

根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规则和 《公司章程》、《公司对外担保管理制度》等制度的规定和要求，我们作为国轩高科股 份有限公司（以下简称“公司”)的独立董事，对公司累计和当期对外担保情况进行了认 真的调查和核实后，发表如下独立意见：

1、公司对外担保对象均为其全资及控股子公司，未为控股股东及持股 50%以下 的其他关联方、任何非法人单位及个人、资产负债率超过 70%以上的外部公司提供担 保。具体担保明细如下：

单位：万元

	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
		公司与子公司之间担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	2015年
苏州东源天利电			2015年03月		连带责任
	04月13	15,000		500		期限1年	是	是
器有限公司			16日		保证
	日
	2015年
苏州东源天利电			2015年06月		连带责任
	04月13	15,000		500		期限1年	是	是
器有限公司			09日		保证
	日
	2015年
苏州东源天利电			2015年06月		连带责任
	04月13	15,000		500		期限1年	是	是
器有限公司			18日		保证
	日
	2015年
苏州东源天利电			2015年11月		连带责任
	04月13	15,000		500		期限1年	是	是
器有限公司			26日		保证
	日
	2015年
南通泰富电器制			2015年04月		连带责任
	04月13	3,000		100		期限1年	是	是
造有限公司			20日		保证
	日
南通阿斯通电器	2015年	10,000	2015年04月	1,000	连带责任	期限1年	是	是

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制造有限公司	04月13		20日		保证
	日
	2015年
南通阿斯通电器			2015年10月		连带责任
	04月13	10,000		900		期限1年	是	是
制造有限公司			19日		保证
	日
	2015年
南通阿斯通电器			2015年11月		连带责任
	04月13	10,000		500		期限1年	是	是
制造有限公司			16日		保证
	日
	2015年
南通东源电力智			2015年04月		连带责任
	04月13	11,000		1,000		期限1年	是	是
能设备有限公司			27日		保证
	日
	2015年
南通东源电力智			2015年05月		连带责任
	04月13	11,000		1,000		期限1年	是	是
能设备有限公司			21日		保证
	日
	2015年
南通东源电力智			2015年05月		连带责任
	04月13	11,000		500		期限1年	是	是
能设备有限公司			12日		保证
	日
	2015年
南通东源电力智			2015年07月		连带责任
	04月13	11,000		500		期限1年	是	是
能设备有限公司			15日		保证
	日
	2015年
南通东源电力智			2015年08月		连带责任
	04月13	11,000		500		期限1年	是	是
能设备有限公司			13日		保证
	日
	2016年
江苏东源电器集			2016年07月		连带责任
	04月20	36,000		4,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			28日		保证
	日
	2016年
江苏东源电器集			2016年08月		连带责任
	04月20	36,000		2,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			18日		保证
	日
	2016年
江苏东源电器集			2016年12月		连带责任
	04月20	36,000		3,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			28日		保证
	日
	2016年
江苏东源电器集			2016年04月		连带责任
	04月20	36,000		2,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			26日		保证
	日
	2016年
江苏东源电器集			2016年05月		连带责任
	04月20	20,000		5,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			09日		保证
	日
	2016年
江苏东源电器集			2016年05月		连带责任
	04月20	36,000		5,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			10日		保证
	日
	2016年
江苏东源电器集			2016年05月		连带责任
	04月20	20,000		5,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			13日		保证
	日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

	2016年
江苏东源电器集			2016年06月		连带责任
	04月20	20,000		3,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			30日		保证
	日
	2016年
江苏东源电器集			2016年07月		连带责任
	04月20	20,000		2,000		期限1年	否	是
团股份有限公司			14日		保证
	日
	2016年
南通泰富电器制			2016年04月		连带责任
	04月20	1,900		600		期限1年	否	是
造有限公司			22日		保证
	日
	2016年
南通东源电力智			2016年02月		连带责任
	04月20	1,500		1,500		期限1年	否	是
能设备有限公司			18日		保证
	日
	2016年
苏州东源天利电			2016年02月		连带责任
	04月20	4,000		1,000		期限1年	否	是
器有限公司			01日		保证
	日
	2016年
苏州东源天利电			2016年03月		连带责任
	04月20	4,000		500		期限1年	否	是
器有限公司			25日		保证
	日
	2016年
苏州东源天利电			2016年06月		连带责任
	04月20	4,000		1,000		期限1年	否	是
器有限公司			21日		保证
	日
	2016年
苏州东源天利电			2016年12月		连带责任
	04月20	4,000		500		期限1年	否	是
器有限公司			22日		保证
	日
	2016年
南通阿斯通电器			2016年12月		连带责任
	04月20	2,500		500		期限1年	否	是
制造有限公司			08日		保证
	日
	2016年
合肥国轩高科动			2016年08月		连带责任
	04月20	30,000		20,000		期限1年	否	是
力能源有限公司			12日		保证
	日
	2016年
南京国轩电池有			2016年12月		连带责任
	10月28	10,000		10,000		期限2年	否	是
限公司			14日		保证
	日
						截至报告
						期末，公司
						尚未向相
	2016年
合肥国轩高科动					连带责任	关银行申
	04月20	30,000		0				是
力能源有限公司					保证	请贷款，公
	日
						司因此尚
						未签署担
						保协议。
	2016年					截至报告
合肥国轩高科动					连带责任
	10月28	15,000		0		期末，公司		是
力能源有限公司					保证
	日					尚未向相

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						关银行申
						请贷款，公
						司因此尚
						未签署担
						保协议。
						截至报告
						期末，公司
						尚未向相
	2016年
青岛国轩电池有					连带责任	关银行申
	10月28	16,000		0				是
限公司					保证	请贷款，公
	日
						司因此尚
						未签署担
						保协议。
				报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保
		166,900		保实际发生额合计		74,600
额度合计（B1）
				（B2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实
		205,900				66,600
担保额度合计（B3）				际担保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计				报告期内担保实际发
		166,900				74,600
（A1+B1+C1）				生额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度				报告期末实际担保余
		205,900				66,600
合计（A3+B3+C3）				额合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				16.92%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）				0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提
				0
供的债务担保余额（E）
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）				0
上述三项担保金额合计（D+E+F）				0

• 2、公司累计和当期累计对外担保符合中国证监会、深圳证券交易所关于上

市公司对外提供担保的相关规定，没有违规担保行为，没有损害公司及股东尤其 是中小股东的利益的情形；

• 3、公司对外担保信息披露及时、准确、完整；

• 4、公司提供担保的全资及控股子公司无逾期未偿还的贷款。

以下无正文。

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（本页无正文，为《国轩高科股份有限公司独立董事关于公司累计和当期对外担 保等事项专项说明发表独立意见》签字页）

独立董事：

__ __ ___ 王志台 盛扬 乔贇

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