Gotion High-tech CO.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Mar 17, 2017

控股股东及其他关联方资金占用情况 专项审核报告

国轩高科股份有限公司

会专字 [2017]1259 号

华普天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 )

中国·北京

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会专字[2017]1259 号

关于国轩高科股份有限公司

控股股东及其他关联方资金占用情况专项审核报告

国轩高科股份有限公司全体股东：

我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了国轩高科股份有限公司 （以下简称国轩高科）2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益 变动表以及财务报表附注，并于 2017 年 3 月 16 日出具了会审字[2017]1235 号的 标准无保留意见审计报告。

根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会《关于规范 上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发 [2003]56 号文）的要求，国轩高科编制了后附的 2016 年度控股股东及其他关联方 资金占用情况汇总表(以下简称“汇总表”)。

如实编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是国轩高科管理层的 责任。我们对汇总表所载资料与本所审计国轩高科 2016 年度财务报表时所复核 的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发 现不一致。除了对国轩高科实施 2016 年度财务报表审计中所执行的对关联方交 易有关的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更 好地理解国轩高科的控股股东及其他关联方占用资金情况，后附汇总表应当与已 审计的财务报表一并阅读。

本专项审核报告仅作为国轩高科披露控股股东及其他关联方资金占用情况 之用，不得用作任何其他目的。

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附件：国轩高科股份有限公司 2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情 况汇总表

华普天健会计师事务所 中国注册会计师：

（特殊普通合伙）

中国·北京 中国注册会计师：

二○一七年三月十六日

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附件：

国轩高科股份有限公司

2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表

编制单位：国轩高科股份有限公

司

单位：人

民币元

司									民币元
资金占用方类 别	资金占用方名称	占用方与上市公 司的关联关系	上市公司核算 的会计科目	2016年初占用 资金余额	2016年度占用 累计发生金额	2016年度偿还累计 发生金额	2016年末占用 资金余额	占用形 成原因	占用性质
控股股东、实际 控制人及其附 属企业	无
小计
关联自然人及 其控制的法人	无
小计
其他关联人及 其附属企业	无
小计
上市公司的子 公司及其附属	合肥国轩高科动 力能源有限公司	子公司	其他应收款	-3,332,090.20	130,100,000.00	17,552,867.04	109,215,042.76	往来款	非经营性 占用

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企业
小计				-3,332,090.20	130,100,000.00	17,552,867.04	109,215,042.76
总计				-3,332,090.20	130,100,000.00	17,552,867.04	109,215,042.76

法定代表人：李缜

主管会计工作的负责人：江平

会计机构负 责人：江平

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