Gotion High-tech CO.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Aug 22, 2016

国轩高科股份有限公司独立董事

关于第六届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见

我们作为国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”)的独立董事，本着客观、公 正、审慎的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板 股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，对 公司第六届董事会第二十七次会议相关事项进行了认真审查，并对公司以下相关事 项基于独立判断立场，发表如下独立意见：

一、关于2016年上半年度控股股东及其关联方占用公司资金、公司对外担保情 况的独立意见

公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司对外担保行 为的通知》（证监发【2005】120号）及《关于规范上市公司与关联方资金往来及 上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）等法律法规和《公司 章程》的有关规定，严格控制对外担保风险和关联方资金往来风险。

1、关于关联方资金占用事项

报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情况， 亦不存在将资金直接或间接提供给关联方使用的情形。

2、关于对外担保事项

报告期内，公司能够严格控制对外担保风险，不存在为本公司股东、股东的控 股子公司、股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位 或个人提供担保的情形。

截至2016年6月30日，公司累计对外担保余额为人民币33,500万元，均为对控 股子公司及孙公司提供的担保。其中：公司为江苏东源电器集团股份有限公司提供 担保24,200万元；为苏州东源天利电器有限公司提供担保3,500万元；为南通东源 电力智能设备有限公司提供担保3,500万元；为南通泰富电器制造有限公司提供担 保900万元；为南通阿斯通电器制造有限公司提供担保1,400万元。公司的控股子公

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司无对外担保情况，公司及公司控股子公司不存在逾期担保的情况。

二、关于公司2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见

经核查，公司2016年半年度募集资金存放和使用情况符合中国证监会、深圳证 券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使 用违规的情形；公司董事会编制的《公司募集资金2016年半年度存放与使用情况的 专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

三、关于公司为全资子公司、孙公司银行授信提供担保的独立意见

经审慎核查，我们认为：本次担保对象合肥国轩高科动力能源有限公司及其子 公司为公司合并报表内的全资子公司，目前经营状况良好、偿债能力较强，财务风 险处于可控范围内，公司对其担保不会影响公司及股东利益。本次担保的事项是为 了满足日常生产经营中的流动资金需求，有利于公司整体健康发展。本次担保事项， 公司严格执行了对外担保审批权限和程序，决策程序和内容符合有关法律法规的规 定，不存在损害公司和股东利益的行为。

因此，我们同意公司为全资子公司、孙公司银行授信提供担保。 以下无正文。

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（本页无正文，为《国轩高科股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二十七次 会议相关事项发表独立意见》签字页）

独立董事：

_______________ _______________ _______________ 王志台 盛 扬 乔 赟

二○一六年八月二十二日

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