Gospell Digital Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2017

Apr 23, 2018

招商证券股份有限公司

关于高斯贝尔数码科技股份有限公司

2017 年度保荐工作报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司	被保荐公司简称：高斯贝尔
保荐代表人姓名：凌江红	联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：王昭	联系电话：0755-82943666

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

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（1）向本所报告的次数	除按规定向交易所报告年度保荐报告 外，公司不存在需要保荐人向交易所 报告的情形。
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2017年12月29日
（3）培训的主要内容	上市公司规范运作、控股股东和上市 公司董监高的行为规范、内幕信息管 理、重大事项的信息披露、募集资金 管理与使用等相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配 合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方 面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．公司股东关于所持股份流通限制	是	不适用

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公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
及自愿锁定的承诺
2．公司、控股股东以及同时为公司 首发上市前股东的董事、高级管理人 员关于稳定股价的承诺	是	不适用
3、公司、控股股东以及同时为公司 首发上市前股东的董事、监事、高级 管理人员关于信息披露的承诺	是	不适用
4、首次公开发行前持股5%以上股东 的持股及减持意向承诺	是	不适用
5、公司以及同时为公司首发上市前 股东的董事、高级管理人员关于填补 被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
6．刘潭爱关于同业竞争、关联交易、 资金占用方面的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	1、2018年2月28日，高斯贝尔收到湖南证监 局下发的《关于对高斯贝尔数码科技股份有 限公司采取责令改正措施的决定》（[2018]5 号）和《关于对高斯贝尔数码科技股份有限 公司采取责令公开说明措施的决定》 （[2018]6号），高斯贝尔已根据要求报送了 整改报告并进行了公开说明。 2、2018年3月27日，高斯贝尔收到深圳证券 交易所中小板公司管理部下发的《关于对高 斯贝尔数码科技股份有限公司的监管函》 （中 小板监管函【2018】第 43 号）。

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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于高斯贝尔数码科技股份有限公司 2017年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人签名： 年 月 日 凌江红

年 月 日

王 昭

保荐机构：招商证券股份有限公司 年 月 日

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