Gospell Digital Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2017

Apr 19, 2017

证券代码： 002848 证券简称：高斯贝尔

高斯贝尔数码科技股份有限公司 内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委
	是
员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专
	是
职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报
	是
告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：	---	---
		报告期不适用（公司上市时间
（1）募集资金存放与使用	不适用
		2017年2月）
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	不适用
（5）风险投资	不适用
（6）对外提供财务资助	不适用
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额非经营性资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控
	是
制人及其关联人资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审
	是
议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
	是
进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会
或者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个	是
会计年度结束后2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内
部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密
	是
制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看
	是
互动易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。
		报告期不适用（公司上市时间
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。	不适用
		2017年2月）
4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制
《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演	不适用	报告期不适用（公司上市时间
示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站		2017年2月）
刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息
	是
的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员

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	的登记管理做出规定。	的登记管理做出规定。
	2、公司是否在内幕信息依法公开披露		前，填写《上市公司内幕
									报告期不适用（公司上市时间
	信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备					不适用			2017年2月）
	忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
	3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日
	内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进
	行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息					不适用			报告期不适用（公司上市时间
	或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究								2017年2月）
	责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和
	当地证监局。
	4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员								报告期不适用（公司上市时间
	的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买					不适用
									年）
	卖计划通知董事会秘书。								2017 2月
	四、募集资金的内部控制
	1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行				户	是			2017年3月签署
	存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。
	2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情				况				报告期不适用（公司上市时间
	进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意				见。	不适用			2017年2月）
	3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易				性
	金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务								报告期不适用（公司上市时间
	性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以					不适用
									2017年2月）
	买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其
	他变相改变募集资金用途的投资。
	4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集
	资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充					不适用			报告期不适用（公司上市时间
	流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行								2017年2月）
	贷款。
	五、关联交易的内部控制
	1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深
	交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备
	关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2个交					是
	易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完
	整。
	2公司是否明确股东大会董事会对关联交易的审批权限制
	、	、			，		是
	定相应的审议程序	并得以执行。
	3、公司董事、监事	、高级管理人员、	控股股东、实际控制人		及
	其关联人是否不存	直接间接和变	占用上市公司资金		情
		、
	况
	。
	4、公司关联交易是	严格执行审批权	、审议程序并及时		行		是
	信息披露义务
	。
	六、对外担保的内	控制
	1、公司是否在章程	中明确股东大会、	董事会关于对外担保事		项
	的审批权限以及违反	审批权限和审议程	序的责任追究制度。
	2、公司对外担保是	否严格执行审批权	限、审议程序并及时履		行
							是
	信息披露义务。
	七、重大投资的内部	控制
	1、公司是否在章程	明确股东大会、	事会对重大投资的		批
	权限和审议程序，有	关审批权限和审议	程序是否符合法律法		规		是
	和深交所业务规则	规定
		。
	2、公司重大投资是	否严格执行审批权	限、审议程序并及时履		行
							是
	信息披露义务。

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3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集
资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久	不适用	报告期不适用（公司上市时间
性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补		2017年2月）
充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控
制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、
实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其	是
完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺
书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董
事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董	是
事会备案。
		独董姓名	天数
		雷宏	11
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，
对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情	是	谢永红	10
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。		石循喜	12
		沈险峰	12

高斯贝尔数码科技股份有限公司

董事会

2017 年 04 月 18 日

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