GF SECURITIES CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Aug 14, 2015

证券简称：广发证券 证券代码： 000776 公告编号： 2015-128

广发证券股份有限公司

关于召开2015 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

本通知按照《深圳证券交易所股票上市规则》要求编制，H股股东参加本次 临时股东大会，请参见本公司于香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交 所” ）披露易网站（http://www.hkexnews.hk ）及本公司网站 （http://www.gf.com.cn）向H股股东另行发出的2015年第二次临时股东大会通 知。

一、 召开会议基本情况

• 1.股东大会届次：2015 年第二次临时股东大会。

2.召集人：本公司董事会。本公司第八届董事会第二十一次会议已审议通过 关于召开本次会议的议案。

3.本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。

4.会议召开日期和时间：

（1）现场会议召开日期和时间：2015 年9 月29 日（星期二）下午14：30 时开始；

（2）A 股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互 联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络 投票的时间为2015 年9 月29 日（星期二）上午9：30-11：30，下午13：00-15： 00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2015 年9 月28 日（星期一）下 午15：00 至2015 年9 月29 日（星期二）下午15：00 期间的任意时间。

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5.会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向A 股股东提供网络形式的投票平台，A 股股 东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

A 股股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出 现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6.出席对象：

（1）A 股股东：凡2015 年9 月21 日下午收市时在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体A 股股东均有权出席本次股东大 会；股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的 股东。

（2）H 股股东登记及出席，请参见本公司于香港联交所披露易网站 （http://www.hkexnews.hk）及本公司网站（http://www.gf.com.cn）向H 股股 东另行发出的2015 年第二次临时股东大会通知。

（3）本公司董事、监事、高级管理人员；

• （4）本公司聘请的律师代表及其他中介机构代表。

• 现场会议地点：广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场42 楼大会 议室。

二、会议审议事项

本次会议审议事项全部具有合法性和完备性。具体审议议案如下：

1．《关于免去赵金先生公司监事职务的议案》

公司近日接到赵金先生任职单位酒泉钢铁（集团）有限责任公司的建议函， 主要内容为“由于赵金先生个人原因，无法正常履行广发证券监事职责，我单位 特提议贵公司对赵金先生予以更换，赵金先生不再担任贵公司监事一职。”

公司第八届监事会第八次会议已经审议通过《关于建议免去赵金先生公司监 事职务的议案》，并提请股东大会审议免去赵金先生公司监事职务。

三、现场股东大会出席回复及会议登记方法

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（一）出席回复

拟出席现场会议股东（亲自出席或授权委托代理人出席）应于2015 年9 月 9 日17:00 前，将出席会议的书面回执（请见附件2）以专人送递、邮寄或传真 的方式送达至本公司董事会办公室。

（二）会议登记方法

• 1.A 股股东

• (1)登记方式：现场或信函、传真登记

• (2)登记时间：2015 年9 月22 日上午8：30—12：00，下午1：30—5：00

• (3)登记地点：广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场39 楼 董事会

• 办公室

• (4)受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：

法人股股东持法人营业执照复印件并加盖股东单位公司印章，单位授权委托 书和出席人身份证（单位法定代表人出席的须携带法定代表人的证明文件）办理 登记手续；社会公众股股东持本人身份证、股东证券账户卡（原件及复印件）办 理登记手续；受托代理人持委托人证券账户卡（原件及复印件）、亲笔签名的授 权委托书、委托人身份证复印件、受托人身份证复印件办理登记手续。

• 2.H 股股东

详情请参见本公司于香港联交所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）及 本公司网站（http://www.gf.com.cn）向H 股股东另行发出的2015 年第二次临 时股东大会通知。

四、A股股东参加网络投票的具体操作流程

1．采用交易系统投票的投票程序

（1）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2015 年9 月 29 日（星期二）上午9：30-11：30，下午13：00-15：00，投票程序比照深圳 证券交易所新股申购业务操作。

• （2）投票代码：360776；投票简称：广发投票

• （3）在投票当日，“广发投票”、“昨日收盘价”显示的数字为本次股东

• 大会审议的议案总数。

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（4）股东投票的具体程序为：

①进行投票时买卖方向应选择“买入”；

②在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100 元代表总议案，1.00 元代表议案1，2.00 元代表议案2。每一议案应以相应的委托价格分别申报。如 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意 见，则可以只对“总议案”进行投票。在股东对同一议案出现总议案与分议案重 复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投 票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案 的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的 表决意见为准。

编号	议案名称	委托价格
100	总议案	100.00
1	关于免去赵金先生公司监事职务的议案	1.00

③股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席 股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议 案，视为弃权；

④在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股 代表弃权；

⑤对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

2．采用互联网投票的投票程序

（1）A 股互联网投票系统开始投票的时间为2015 年9 月28 日（现场股东 大会召开前一日）下午15：00，结束时间为2015 年9 月29 日（现场股东大会 结束当日）下午15：00。

（2）A 股股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易 所投资者网络服务身份认证业务指引（2014 年9 月修订）》的规定办理身份认 证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。公司可以写明具体 的身份认证流程。

（3 ）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

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五、其它事项

• 1.会议联系方式：

• （1）联系电话：020-87550265，020-87550565；传真：020—87554163。

• （2）联系地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场39楼，邮政编码：

510075。

• （3）联系人：王硕、蒋若帆。

• 2.会议费用：

出席会议的股东费用自理。

六、备查文件

1. 广发证券股份有限公司第八届董事会第二十一次会议决议；

2. 2．广发证券股份有限公司第八届监事会第八次会议决议。

附件1: 广发证券股份有限公司2015年第二次临时股东大会授权委托书； 附件2：广发证券股份有限公司2015年第二次临时股东大会回执。

特此通知。

广发证券股份有限公司董事会

二〇一五年八月十五日

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附件1：

授权委托书

本人（本单位）作为广发证券股份有限公司（股票代码：000776，股票简称： 广发证券） 的股东， 兹委托 先 生（ 女士）（身份证号 码： ），代表本人（本单位）出席广发证券股份有限公司 2015年第二次临时股东大会，特授权如下： 一、代理人□有表决权/□无表决权 二、本人（本单位）表决指示如下： 序号 表决事项 赞成 反对 弃权 1 关于免去赵金先生公司监事职务的议案 三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人□有权/□无权按 照自己的意思表决。 委托人（签名或盖章）： 委托人证券帐户号码： 委托人身份证号码： 委托人持有本公司股票数量： 股 委托人联系电话： 委托人联系地址及邮编： 委托书签发日期： 年 月 日 委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日 代理人签字： 代理人联系电话： 注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。

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附件2:

广发证券股份有限公司

2015 年第二次临时股东大会回执

股东名称 股东身份证号码/营业 执照号码 A 股持股数量 股东账号 出席人员姓名 出席人员身份证号码 出席人员联系电话

股东签字（盖章）：

注：此回执请于2015 年9 月9 日下午17：00 之前，以专人送递、邮 寄或传真的方式送达至本公司董事会办公室（传真号码： 020-87554163）。

2015年 月 日

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