GF SECURITIES CO.,LTD — Management Reports 2020

Mar 27, 2020

广发证券股份有限公司2019年度独立董事述职报告 汤 欣

2019年，本人作为广发证券股份有限公司独立董事，根据相关法律法规以及 《公司章程》的有关规定，独立、客观地参与了广发证券重大事项的决策，忠实、 勤勉地履行了职责，有效地维护了公司和中小股东的利益，充分发挥了独立董事 作用。现将本人2019年度独立董事履职情况报告如下：

一、 2019 年度出席董事会会议情况

2019年，董事会共召开了10次董事会会议，本人应参加并实际参加10次。本 人在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅了会议材料，并 在会上充分发表了专业、独立意见；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他 与公司存在利害关系的单位、个人的影响。2019年，本人积极行使投票表决权， 出席董事会会议的具体情况见下表：

	本报告期应参加	现场出席董	以通讯方式	委托出席董	缺席董事
独立董事姓名
	董事会次数	事会次数	参加董事会次数	事会次数	会次数
汤欣	10	1	9	0	0

2019年，本人对董事会议案提出异议的情况如下：

1、本人建议延期审议提交公司第九届董事会第十八次会议审议的《关于董 事 2018 年度履职考核的议案》《广发证券 2018 年度董事绩效考核和薪酬情况专 项说明》和《广发证券 2018 年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪酬情 况专项说明》三个议案。

2、本人对公司第九届董事会第十九次会议《广发证券 2018 年度董事绩效考 核和薪酬情况专项说明》和《广发证券 2018 年度经营管理层履职情况、绩效考 核情况、薪酬情况专项说明》投弃权票。

二、 2019 年度参与专门委员会工作情况

2019年，本人担任原第九届董事会薪酬与提名委员会主任委员（直至2019 年12月26日）、第九届董事会提名委员会主任委员（自2019年12月27日起）、第

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九届董事会薪酬与考核委员会主任委员（自2019年12月27日起）、第九届董事会 风险管理委员会委员。

2019年，根据公司董事会专门委员会议事规则，本人主持并参加了原第九届 董事会薪酬与提名委员会会议3次、第九届董事会提名委员会会议1次、第九届董 事会薪酬与考核委员会会议1次，参加了第九届董事会风险管理委员会会议2次。 本人均出席了各次专门委员会会议，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。

三、 2019 年度发表独立意见的情况

2019年，本人作为独立董事，与其他独立董事根据国家有关法律法规和《公 司章程》，按照法定程序就有关事项发表独立意见，具体情况如下：

1、2019 年 1 月 11 日，对公司固定资产折旧年限会计估计变更发表了独立 意见。

2、2019 年 1 月 28 日，对公司与康美药业股份有限公司和普宁市信宏实业 投资有限公司关连交易出具了事前认可意见，并发表了独立意见。

3、2019 年 3 月 26 日，对 2018 年度利润分配预案、2018 年度内部控制评价 报告、2018 年经营管理层绩效薪酬分配、控股股东及其他关联方占用公司资金 及公司对外担保情况、预计公司 2019 年度日常关联/连交易、公司会计政策变更 发表了独立意见，对续聘会计师事务所出具了事前认可意见。

4、2019 年 4 月 16 日，对孙树明董事长所提名事项发表了独立意见，同意 聘任徐佑军先生担任公司董事会秘书、联席公司秘书。

5、2019 年 5 月 30 日，对孙树明董事长所提名事项发表了独立意见，同意 聘任辛治运先生兼任公司首席信息官。

6、2019年8月29日，对2019年中期利润分配预案、控股股东及其他关联方占 用公司资金及公司对外担保情况发表了独立意见。

四、其他相关工作

1、在公司2019年度审计工作方面，本人严格遵守《广发证券独立董事年报 工作规定》，保证有足够时间和精力尽职，做到审计前后及时与年审注册会计师 沟通。在审计过程中，本人以独立董事的身份参与到审计前后与年审注册会计师

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的沟通，并发表意见；本人还听取了审计机构关于公司经营情况、财务状况以及 审计情况的汇报。

2019年12月2日，独立董事与年审会计师召开了关于2019年度审计计划的沟 通会。此外，公司财务部还就预审发现的问题、融资类业务减值准备、金融工具 的估值、减值、关键审计事项等内容与年审会计师进行了细致沟通。2020年3月 20日，公司年审注册会计师对公司2019年度财务报告出具了标准无保留意见的审 计报告初稿，并召开与独立董事的见面会向其征求意见，沟通审计过程中发现的 问题。独立董事与年审注册会计师进行了充分的沟通。

2、在培训与学习方面，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制 度,积极参加公司及以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，提 升自身对公司运作的监督能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见 和建议，促进公司进一步的规范运作。2019年3月22日，本人作为特邀专家参加 中国投资者保护基金公司主办的《中国资本市场投资者保护状况白皮书》研讨会； 2019年6月14日，本人作为主持人参加清华大学法学院和美国芝加哥大学法学院 共同主办的“第二届清华-芝加哥法学和社会科学青年学者论坛”；2019年12月 14日，本人参加由中国人民大学商法研究所主办的2019年资本市场法治论坛，并 作主题为“公司法修改中公司类型、公司治理与股权保护的制度创新”的主题发 言。

独立董事（汤欣）：

二〇二〇年三月二十七日

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