GF SECURITIES CO.,LTD — Capital/Financing Update 2011

Feb 16, 2011

－ 证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2011 018

广发证券股份有限公司

关于广发金管家理财·策略1 号集合资产管理计划成立的公 告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）广发金管家理财•策略1 号集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）自2011 年1 月26 日起在广发 证券、中国银行股份有限公司向个人投资者与机构投资者进行推广，截至2010 年2 月10 日，推广期参与工作已顺利结束。

根据深圳鹏城会计师事务所出具的《验资报告》（深鹏所验字[2011]0051号）， 截至2011年2月15日，广发金管家理财•策略1号集合资产管理计划推广期内实收 资金（扣除参与费用）合计为人民币289,968,281.19元，其中推广期有效参与资 金利息人民币153,474.45元；公司自有资金参与金额人民币13,807,526.74元。按 照每份集合计划单位面值人民币1.00元计算，折合为289,968,281.19份集合计划份 额，有效客户数为200户（含管理人）。

根据《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》、《广发金管家理财• 策略1 号集合资产管理计划说明书》和《广发金管家理财•策略1 号集合资产管 理计划资产管理合同》的相关规定，本集合计划已符合成立条件，于2011 年2 月 16 日成立。自成立之日起，广发证券作为本集合计划管理人，将正式开始管理 本集合计划。

根据《广发金管家理财•策略1 号集合资产管理计划说明书》和《广发金管 家理财•策略1 号集合资产管理计划资产管理合同》的相关规定，本集合计划自 成立之日起每满6 个自然月的前3 个工作日开放，开放期内委托人可以申请参与 和退出，具体参与、退出安排请查阅本集合计划说明书和相关公告。

广发证券将按照相关规定，在公司网站公告集合资产管理季度报告、托管季 度报告和年度报告及其他临时通告；本集合计划管理人将于本集合计划成立之后

==> picture [103 x 59] intentionally omitted <==

每个工作日在公司网站公布前一工作日集合计划份额净值。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二〇一一年二月十七日

==> picture [103 x 59] intentionally omitted <==