GF SECURITIES CO.,LTD — Capital/Financing Update 2007

Jan 19, 2007

证券代码：000776 证券简称：S 延边路 公告编号：2007-001

延边公路建设股份有限公司

关于披露广发证券股份有限公司2006 年未经审计财务信息的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中 的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

延边公路建设股份有限公司（以下简称“本公司”）定向回购股份暨以新增 股份换股吸收合并广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）已于2006 年10 月30 日获本公司2006 年第二次临时股东大会暨相关股东会议审议批准通 过。目前正在履行有关核准程序。

根据中国人民银行所属的全国银行间同业拆借中心的要求，广发证券应不晚 于 2007 年 1 月 20 日下午五时向该中心报送 2006 年广发证券未经审计的资产负 债表、利润表、以及净资本表，并在该中心指定的中国货币网上予以披露。 本公司现按照有关要求，同时披露广发证券上述有关财务信息（详见附件）， 并特别提请投资人注意上述财务信息未经审计，请投资人注意相关投资风险。 特此公告。

延边公路建设股份有限公司

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附件 1：广发证券股份有限公司资产负债表 2006 年 12 月 31 日（未经审计） 附件 2：广发证券股份有限公司利润表 2006 年 12 月 31 日（未经审计） 附件 3：广发证券股份有限公司净资本计算表 2006 年 12 月 31 日（未经审计）

1

附件 1 ：

广发证券股份有限公司资产负债表

2006 年12 月31 日

（未经审计）

金额单位：人民币元

		金额单位：人民币元
资 产	2005-12-31	2006-12-31
流动资产：
现金	812,390.12	854,182.01
银行存款	6,013,571,356.81	15,145,694,126.18
其中：客户资金存款	5,872,380,520.16	14,735,768,946.26
结算备付金	1,340,493,132.97	10,428,982,881.71
其中：客户备付金	365,455,537.61	9,658,299,520.70
交易保证金	71,154,337.29	151,333,538.91
自营证券	1,853,495,511.34	2,505,973,468.09
金融担保物	352,300,000.00	208,400,000.00
拆出资金	-	-
买入返售证券	-	-
应收款项	181,218,883.80	234,556,399.60
应收股利	-	-
应收利息	-	-
承销证券	-	-
代兑付债券	-	-

2

待转发行费用	-	-
待摊费用	3,024,420.64	5,055,571.95
一年内到期的长期债 券投资	-
其他流动资产	-
流动资产合计	9,816,070,032.97	28,680,850,168.45
长期投资：
长期股权投资	496,552,426.38	679,387,044.81
长期债权投资	-	-
长期投资合计	496,552,426.38	679,387,044.81
其中：合并价差	-	-
固定资产：
固定资产原价	1,133,902,983.74	1,393,143,890.85
减：累计折旧	660,218,400.36	842,288,439.13
固定资产净值	473,684,583.38	550,855,451.72
减：固定资产减值准备	609,829.80	3,688,086.54
固定资产净额	473,074,753.58	547,167,365.18
工程物资	-	－
在建工程	-	61,750.00
固定资产清理	-
固定资产合计	473,074,753.58	547,229,115.18
无形资产及其他资产：
无形资产	81,275,080.03	88,914,786.34
交易席位费	16,436,356.58	19,238,541.08

3

长期待摊费用	6,590,713.78	7,054,227.16
抵债资产	-	5,682,103.56
其他长期资产	-
无形资产及其他资产 合计	104,302,150.39	120,889,658.14
递延税项：
递延税项借项	-
资产总计	10,889,999,363.32	30,028,355,986.58

4

广发证券股份有限公司资产负债表(续)

2006 年12 月31 日

（未经审计）

金额单位：人民币元

		金额单位：人民币元
负债及所有者权益	2005-12-31	2006-12-31
流动负债：
短期借款	1,021,260,881.48	171,260,881.48
其中：质押借款	850,000,000.00	-
拆入资金	-	500,000,000.00
应付利息	1,002,926.99	74,355.84
应付款项	216,366,327.32	226,548,017.51
应付工资	79,283,970.40	377,449,339.95
应付福利费	-	-
应付股利	862,365.00	862,365.00
应交税金及附加	50,105,467.36	403,203，992.96
预提费用	7,136,467.29	64,565,371.63
预计负债	-	-
代买卖证券款	6,120,952,379.14	24,335,547,786.08
承销证券款	-	-
代兑付债券款	8,944,430.76	1,411,480.15
卖出回购证券款	634,299,875.00	100,000,000.00
应付短期债券	-	-

5

应付权证	241,200,000.00	204,986,000.00
风险准备金	-
其他流动负债	-
流动负债合计	8,381,415,090.74	26,385,909,590.60
长期负债：
长期借款	-	-
应付债券	-	-
长期应付款	-	3,082,563.35
其他长期负债	-	-
长期负债合计	-	3,082,563.35
递延税项
递延税项贷项	-	-
负债合计	8,381,415,090.74	26,388,992,153.95
少数股东权益：
少数股东权益	-	-
股东权益：
股本	2,000,000,000.00	2,000,000,000.00
资本公积	41,971,693.72	56,250,090.81
一般风险准备	62,257,722.02	62,257,722.02
盈余公积	278,170,077.84	278,170,077.84
其中：法定公益金	46,484,624.65	-
未确认的投资损失	-	-
未分配利润	126,184,779.00	1,242,685,941.96

6

其中：现金股利	100,000,000.00	-
股东权益合计	2,508,584,272.58	3,639,363,832.63
负债及股东权益总计	10,889,999,363.32	30,028,355,986.58
受托资金 受托投资 受托资金存入银行 的资金存款 受托资金转入结算 备付金的客户资金	1,122,723,029.73 1,115,082,553.71 2,711,073.82 4,929,402.20	2,269,225,411.49 1,354,415,767.20 882,292,089.87 32,517,554.42

7

附件 2 ：

广发证券股份有限公司 2006 年 12 月 31 日 净资本计算表

（未经审计）

		金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元
项 目	行次	月末余额	扣减比例
				月末余额
净资产	1	3,639,363,832.63		3,639,363,832.63
减：金融产品投资的风险调整合计	2			118,050,068.49
1、股票投资	3
上海180 指数、深圳100 指数、沪深300 指数成分股	4	1,593,574,558.63	5%	79,678,727.93
一般上市股票	5	195,095,499.13	10%	19,509,549.91
未上市流通的股票	6		15%	0.00
持有一种股票的市值与该股票市值的比 例超过5%的	7		30%	0.00
ST 股票	8		40%	0.00
*ST 股票	9		50%	0.00
已退市且在代办股份转让系统挂牌的股 票	10		70%	0.00
已退市且未在代办股份转让系统挂牌的 股票	11		80%	0.00
2、货币市场基金	12		1%	0.00
3、短期融资券	13	689,994,383.00	1%	6,899,943.83
4、国债投资	14	55,816,137.39	1%	558,161.37
5、 中央银行票据	15		1%	0.00
6、特种金融债券	16		1%	0.00
7、基金投资（不含货币市场基金）	17	61,280,960.33	2%	1,225,619.21
8、可转换债券	18	51,483,246.83	5%	2,574,162.34
9、企业债券（包括公司债券）	19	71,849,835.20	5%	3,592,491.76
10、衍生产品投资	20			0.00
权证投资	21	20,057,060.71	20%	4,011,412.14
11、信托产品投资	22
12、其他金融产品投资	23			0.00
减：集合资产计划中的自有资金	24
减：应收项目的风险调整合计	25			49,291,990.11
应收款项	26
其中：1、账龄一年以内（含一年）	27	115,118,073.87	10%	11,511,807.39
2、账龄一年至二年（含二年）	28	1,568,572.42	50%	784,286.21
3、账龄二年以上	29	36,995,896.51	100%	36,995,896.51
4、应收股东及其关联公司款项	30		100%	0.00
5、存出保证金	31	80,873,856.80	0%	0.00

8

拆出资金（合同期以内）	32		0%	0.00
买入返售证券（未逾期）	33		0%	0.00
应收股利	34		0%	0.00
应收利息	35		0%	0.00
承销证券	36		0%	0.00
代兑付债券	37		0%	0.00
减：其他流动资产项目的风险调整合计	38			5,055,571.95
待转承销费用	39		100%	0.00
待摊费用	40	5,055,571.95	100%	5,055,571.95
一年内到期的长期债权投资（不含金融产品投资）	41		50%	0.00
其他流动资产	42		100%	0.00
减：长期资产的风险调整合计	43			504,296,737.74
长期股权投资（不含金融产品投资）	44
其中：1、对证券公司股权投资	45	389,289,961.81	10%	38,928,996.18
2、对基金管理公司股权投资	46	231,022,289.44	10%	23,102,228.94
3、对期货公司股权投资	47	28,586,500.81	10%	2,858,650.08
4、其他股权投资	48	5,710,079.62	50%	2,855,039.81
长期债权投资（不含金融产品投资）	49		100%	0.00
固定资产净额	50
其中：1、所有权权属明确的房产	51	418,077,358.85	50%	209,038,679.43
2、其他固定资产	52	129,090,006.33	90%	116,181,005.70
在建工程	53	61,750.00	100%	61,750.00
固定资产清理	54		100%	0.00
无形资产	55	88,914,786.34	100%	88,914,786.34
交易席位费	56	19,238,541.08	50%	9,619,270.54
长期待摊费用	57	7,054,227.16	100%	7,054,227.16
抵债资产	58	5,682,103.56	100%	5,682,103.56
其他长期资产	59		100%	0.00
递延税款借项	60		100%	0.00
减：或有负债的风险调整合计	61			0.00
其中：1、对外担保金额（公司为自身负债提供的 反担保除外）	62		100%	0.00
2、其他或有负债	63
减：中国证监会认定的其他调整项目	64
其中：1、所有权受限等无法变现的资产(如被冻结）	65
2、因创设认沽权证存放在登记公司的资金	66	672,347,400.00	10%	67,234,740.00
加：中国证监会核准的其他调整项目	67
其中：1、借入的次级债务	68
	69
净资本金额	70			2,895,434,724.34

9

附件3：

广发证券股份有限公司利润表

2006 年12 月31 日

（未经审计）

金额单位：人民币元

		金额单位：人民币元
项 目	本月数	本年累计数
一、营业收入	758,636,739.45	2,864,158,510.97
其中：1、手续费收入	280,312,998.85	1,444,141,708.07
2、自营证券差价收入	321,639,617.41	828,314,978.45
3、证券承销收入	11,700,583.00	113,928,496.60
4、受托投资管理收益	5,906,017.92	13,252,115.02
5、利息收入
6、金融企业往来收入	91,511,921.71	269,810,037.10
7、买入返售证券收入
8、其他业务收入	49,513,212.48	197,120,022.76
9、汇兑收益	-1,947,611.92	-2,408,847.03
二、营业支出	302,685,735.64	1,639,259,223.96
其中：1、手续费支出	12,076,429.17	33,163,749.17
2、利息支出	32,548,867.75	87,477,955.78
3、金融企业往来支出	6,043,290.35	48,940,504.92
4、卖出回购证券支出	1,002,005.38	10,121,091.27
5、营业费用	213,520,819.04	1,315,453,651.97
6、其他业务支出	-10,000.00
7、营业税金及附加	37,504,323.95	144,102,270.85
三、投资收益	246,885,303.75	350,362,824.40
四、营业利润	702,836,307.56	1,575,262,111.41
加：营业外收入	-17,179,817.86	-12,743,063.46
减：营业外支出	5,140,259.17	7,819,358.62
五、利润总额	680,516,230.53	1,554,699,689.33
减：资产减值损失	20,296,481.03	-12,999,281.39
六、扣除资产损失后利润总额	660,219,749.50	1,567,698,970.72

10

减：所得税	114,622,961.64	351,197,807.76
七、净利润	545,596,787.86	1,216,501,162.96

11