GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2018

Aug 29, 2018

证券代码： 000776 证券简称：广发证券 公告编号： 2018-055

广发证券股份有限公司 第九届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十次会议通知 于2018 年8 月25 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2018 年8 月29 日于广东省广州市天河北路183-187 号大都会广场42 楼大会议室以现场会议结 合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事11 人，实际出席董事11 人，其 中非执行董事尚书志先生、李秀林先生，独立非执行董事汤欣先生、李延喜先生 以通讯方式参会；公司非执行董事刘雪涛女士因工作原因未能亲自出席，委托执 行董事孙树明先生行使表决权；公司独立非执行董事陈家乐先生因工作原因未能 亲自出席，委托独立非执行董事汤欣先生行使表决权。公司监事、高管列席了会 议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。

会议由公司董事长孙树明先生主持。

会议审议通过了以下议案：

一、审议《广发证券 2018 年半年度报告》

同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司 2018 年半年度报告及其摘要(A 股)。

同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则 等要求编制的公司2018 年中期报告（H 股）。

以上报告同意票11 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：不适用。

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公司2018 年半年度报告全文及摘要（A 股）与本公告同时披露于巨潮资讯 网站（www.cninfo.com.cn），其中摘要在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》及《证券日报》上披露。

二、审议《广发证券 2018 年半年度风险管理报告》

以上报告同意票11 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：不适用。

三、审议《关于投行业务管理总部组织架构调整的议案》

根据该议案，同意：

将债券业务部划至投行业务管理总部统筹管理，作为一级部门。

以上报告同意票11 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

四、审议《关于调整公司向广发控股（香港）有限公司增资方式的议案》 根据该议案：

1、同意向全资子公司广发香港公司增资52.37 亿港元，该52.37 亿港元根 据实际情况可一次性增资或分批增资完成，资金来源为公司境外上市外资股（H 股）的募集资金；

• 2、授权公司经营管理层根据国家有关规定，全权办理与增资广发香港公司

• 相关的具体事项。

以上报告同意票11 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：不适用。

《关于调整公司向广发控股（香港）有限公司增资方式的公告》与本公告同 时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

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五、审议《关于修订 < 公司章程 > 的议案》

《公司章程》（草案）经股东大会批准后，并经监管部门核准/备案后生效。 在此之前，现行公司章程将继续适用。

以上报告同意票11 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

以上议案须报股东大会审议。

《公司章程》（草案）与本公告同时披露于巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）。

六、审议《关于修订公司 < 董事长工作细则 > 的议案》

以上报告同意票11 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

七、审议《关于修订公司 < 总经理工作细则 > 的议案》

以上报告同意票11 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

《总经理工作细则》与本公告同时披露于巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）。

八、审议《关于授权召开股东大会的议案》

根据该议案，同意:

• 1、授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间；

• 2、由公司董事会秘书/公司秘书安排向公司股东发出关于召开股东大会的通

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知及其它相关文件。

以上报告同意票11 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一八年八月三十日

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