GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2017

Aug 25, 2017

证券代码： 000776 证券简称：广发证券 公告编号： 2017-058

广发证券股份有限公司 第九届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三次会议通知 于2017 年8 月22 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2017 年8 月25 日于广东省广州市天河北路183-187 号大都会广场43 楼大会议室以现场会议结 合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事11 人，实际出席董事11 人,其 中非执行董事尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士，独立非执行董事汤欣先生、 李延喜先生以通讯方式参会；公司独立非执行董事杨雄先生因工作原因未能亲自 出席，委托独立非执行董事汤欣先生行使表决权；公司独立非执行董事陈家乐先 生因工作原因未能亲自出席，委托独立非执行董事李延喜先生行使表决权。公司 部分监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和公司《章 程》的规定。

会议由公司董事长孙树明先生主持。 会议审议通过了以下议案：

一、审议《广发证券 2017 年半年度报告》

同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司 2017 年半年度报告及其摘要(A 股)。

同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则 等要求编制的公司2017 年中期报告（H 股）。

以上报告同意票11 票，反对票 0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

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公司2017 年半年度报告全文及摘要（A 股）与本公告同时披露于巨潮资讯 网站（www.cninfo.com.cn），其中摘要在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》及《证券日报》上披露。

二、审议《广发证券 2017 年半年度风险管理报告》

以上报告同意票11 票，反对票 0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

三、审议《广发证券 2017 年半年度合规报告》

以上报告同意票11 票，反对票 0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

四、审议《关于修订公司 < 章程 > 的议案》

公司《章程》（草案）经股东大会批准后，并经监管部门核准后生效。在此 之前，现行公司《章程》将继续适用。

以上议案同意票11 票，反对票 0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上议案须报股东大会审议。

公司《章程》（草案）与本公告同时披露于巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）。

五、审议《关于修订公司 < 总经理工作细则 > 的议案》

以上议案同意票11 票，反对票 0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

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《总经理工作细则》与本公告同时披露于巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）。

六、审议《关于修订公司 < 经营管理层绩效考核与薪酬管理办法 > 的议案》

以上议案同意票11 票，反对票 0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

七、审议《关于修订公司 < 合规管理制度 > 的议案》

以上议案同意票11 票，反对票 0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

八、审议《关于为广发金融交易（英国）有限公司境外贷款提供担保的议案》 根据该议案，同意:

1、同意公司向境内商业银行申请开立不超过7000 万美元的融资性保函（或 备用信用证），期限不超过2 年，为广发金融交易（英国）有限公司向境外商业 银行申请不超过7000 万美元流动资金贷款事项提供担保；公司将根据最终实际 开立保函的金额为限承担担保责任；

2、授权经营管理层根据实际需要确定合作机构、签署相关协议、办理信息 披露等具体相关手续。

以上议案同意票11 票，反对票 0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

九、审议《关于授权召开 2017 年第一次临时股东大会的议案》 根据该议案，同意:

• 1、授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间；

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2、由公司董事会秘书/公司秘书安排向公司股东发出《关于召开2017 年第 一次临时股东大会的通知》及其它相关文件。

以上议案同意票11 票，反对票 0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一七年八月二十六日

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