GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2013

Nov 8, 2013

证券代码： 000776 证券简称：广发证券 公告编号： 2013-111

广发证券股份有限公司

第七届董事会第四十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四十三次会议 于 2013 年 11 月 8 日以通讯方式召开。公司董事 9 名，参与表决董事 9 名。会议 内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法 规和《公司章程》的规定。

会议审议通过了以下议案：

一、《关于修订 < 章程 > 的议案》

根据《公司法》和监管部门的指导意见，公司对《章程》进行了修订和完善。 根据该议案，提请股东大会：（1）同意修订上述公司《章程》的条款；（2） 授权公司经营管理层全权办理本次修改公司《章程》的相关监管部门核准事宜及 工商登记变更事宜，并根据监管部门的批复意见调整公司章程拟修订内容的文字 表述。

修订前《章程》全文详见2013 年6 月26 日于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 披露。本次修订内容详细请见与本公告同日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn） 披露的《第七届董事会第四十三会议决议公告之附件》。

以上议案同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

反对票或弃权票的理由：无。 以上议案须报股东大会审议。

根据相关法律法规要求，本次公司《章程》修订在股东大会审议通过后，尚

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需经监管部门核准后生效。

二、《关于修订 < 广发证券董事会风险管理委员会议事规则 > 的议案》

根据《公司法》和监管部门的指导意见，公司对《广发证券董事会风险管理 委员会议事规则》进行了修订和完善。

以上议案同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

本次修订后的《董事会风险管理委员会议事规则》与本公告同日披露于巨潮 资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

三、《关于制定 < 广发证券董事、监事履职考核与薪酬管理办法 > 的议案》

根据2013 年1 月1 日起施行的《证券公司治理准则》，结合最新的相关法 律法规、部门规章及规范性文件，公司制定了《广发证券董事、监事履职考核与 薪酬管理办法》。

本次制定内容详细请见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《第七届董事会第四十三会议决议公告之附件》。

以上议案同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上议案须报股东大会审议。

四、《关于召开广发证券 2013 年第三次临时股东大会的议案》

同意召开 2013 年第三次临时股东大会。广发证券股份有限公司 2013 年第三 次临时股东大会定于 2013 年 11 月 25 日下午 14:00 在广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场42 楼大会议室召开。

以上议案同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

有关的股东大会通知与本公告同日披露于巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）以及《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、

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《证券日报》。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一三年十一月九日

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