GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2012

Dec 25, 2012

股票简称：广发证券 证券代码 000776 公告编号： 2012-093

广发证券股份有限公司

第七届董事会第二十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十六次会议 于 2012 年 12 月 25 日以通讯方式召开。公司董事 9 名，参与表决董事 9 名。会 议内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关 法规和《公司章程》的规定。

会议审议通过了以下议案：

一、《关于经纪业务管理总部组织架构调整的议案》

根据该议案，同意对经纪业务管理总部组织架构进行调整，调整后的经纪业 务管理总部下设四个部门：运营管理部、财富管理部、机构业务部和证券金融部。

以上议案同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

二、《关于公开发行公司债券的偿债保障措施的议案》

公司第七届董事会第二十四次会议已经审议通过《关于公开发行公司债券的 议案》，公司本次发行公司债券须报股东大会审议，并经监管部门核准后实施。 为保障本次发行公司债券的债券持有人权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行试点办法》、《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第23 号——公开发行公司债券募集说明书》等有关法律、 法规及规范性文件的规定，为有效完成本次发行公司债券，特提请股东大会授权 董事会在公司债券存续期间，如公司出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未

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能按期偿付债券本息时将至少采取如下措施：

（一）不向股东分配利润；

• （二）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

• （三）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

• （四）主要责任人不得调离。

以上议案同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

该议案须报股东大会审议。

三、《关于召开广发证券股份有限公司 2013 年第一次临时股东大会的议案》 同意召开2013 年第一次临时股东大会。广发证券股份有限公司2013 年第一 次临时股东大会定于2013 年1 月10 日采取现场投票与网络投票相结合的方式召 开，其中现场会议于2013 年1 月10 日下午14：30 在广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场42 楼大会议室召开。

以上议案同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

有关的股东大会通知与本公告同时披露于巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）以及《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《证券日报》。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一二年十二月二十六日

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