GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2012

May 8, 2012

股票简称：广发证券 证券代码000776 公告编号：2012-033

广发证券股份有限公司

第七届董事会第十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十三次会议于 2012 年 5 月 6 日以通讯方式召开。公司董事 8 名，参与表决董事 8 名。会议内 容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规 和《公司章程》的规定。

会议审议通过了以下议案：

一、关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案

经审议，全体董事一致通过《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议 案》，同意使用募集资金投资项目之“增资广发期货有限公司”、“增资广发信德 投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”在扣除预计在未来6 个月可 能使用的资金后分别对应的暂时闲置募集资金200,000,000 元、800,000,000 元、 199,000,000 元，合计1,199,000,000 元用于补充流动资金，使用期限自本次董 事会审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使 用将严格遵守相关法律法规的规定。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

内容详细请见与本公告同时披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募 集资金补充流动资金的公告》。

二、关于公司证券自营业务参与利率互换交易的议案

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经审议，全体董事一致通过《关于公司证券自营业务参与利率互换交易的议 案》，同意公司证券自营业务参与利率互换交易；并授权公司经营管理层办理公 司证券自营业务参与利率互换交易的具体相关手续。与利率互换交易相关的监管 报表按照监管部门的指引编报，利率互换作为证券衍生品交易之一，其投资规模 纳入公司董事会关于公司自营业务授权的议案管理。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

三、关于审议《广发证券利率互换自营投资业务管理办法》的议案 经审议，全体董事一致通过《广发证券利率互换自营投资业务管理办法》。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一二年五月八日

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