GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2010

Aug 17, 2010

－ 证券代码： 000776 证券简称：广发证券 公告编号： 2010 069

广发证券股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十四次会议于 2010 年 8 月 13 日以通讯方式召开。公司董事 8 名，参与表决董事 8 名。会议 内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法 规和《公司章程》的规定。

会议审议通过了以下议案：

一、《广发证券 2010 年半年度报告及其摘要》

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

公司 2010 年半年度报告全文及摘要与本公告同时披露于巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn），其中摘要并在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》上披露。

二、《广发证券 2010 年上半年合规报告》

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

三、《广发证券 2010 年上半年风险管理报告》

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

四、《关于设立董事会战略委员会的议案》

董事会战略委员会主要负责研究审议公司的中长期战略目标和发展规划，研

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究公司的业务和机构发展规划、投融资计划等影响公司发展的重大事项，在董事 会授权下督导公司战略、经营计划的执行，并向董事会提出建议。其具体职责为：

• （一）了解并掌握公司基本经营情况；

• （二）研究并掌握国内外行业动态及国家相关政策及其对公司经营的影响；

• （三）对公司中长期发展战略进行研究和规划；

• （四）审议公司各业务板块、管理板块的中长期战略目标和发展规划；

• （五）拟定公司中长期战略目标和发展规划；

• （六）对公司中长期发展战略、重大投资、重大改革等重大决策事项提供咨

询建议；

（七）董事会赋予的其他职责。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

五、《关于在〈董事会议事规则〉中增加“战略委员会”相关条款的议案》 以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

该议案须报股东大会审议 ， 公司召开股东大会审议上述议案的具体时间、地 点另行通知。

六、《董事会战略委员会议事规则》

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

七、《关于选举董事会战略委员会委员的议案》

根据《董事会战略委员会议事规则》，公司董事长王志伟先生为当然委员和 主任委员。

公司独立董事王福山先生、左兴平先生和易琮女士联合提名李建勇先生、尚 书志先生、应刚先生为战略委员会委员。经审议，会议选举李建勇先生、尚书志 先生、应刚先生为董事会战略委员会委员。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

八、《董事会秘书工作办法》

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

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九、《关于公司外汇业务利润办理结汇的议案》

根据国家外汇管理局广东省分局规定，各年度外汇利润结汇需经董事会同 意。董事会授权公司经营层向国家外汇管理部门办理外汇利润结汇，以补充人民 币自有资金。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

• 十、《关于召开广发证券股份有限公司 2010 年第四次临时股东大会的议案》 广发证券股份有限公司 2010 年第四次临时股东大会定于 2010 年 9 月 1 日下午

• 14 ： 00 在广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室召开。 以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

有关的股东大会通知与本公告同时披露于巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）以及《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。

广发证券股份有限公司董事会 二○一○年八月十七日

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