GF SECURITIES CO.,LTD — AGM Information 2011

Sep 9, 2011

股票简称：广发证券 证券代码 000776 公告编号：2011-081

广发证券股份有限公司

关于召开2011 年第三次临时股东大会的通知

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确、完整， 公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2011年第三次临时股东大会

• 2、召集人：本公司董事会。本公司第七届董事会第六次会议已审议通过关

• 于召开本次会议的议案。

• 3、本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司

• 章程的规定。

4、召开日期、时间：2011年9月28日下午15：00

5、召开方式：现场表决投票

6、出席对象：

（1）凡2011年9月20日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会；

（2）本公司董事、监事、高级管理人员；

（3）本公司聘请的律师。

• 7、召开地点：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室

二、会议审议事项

关于修订公司《章程》的议案

根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第四条和《证 券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司设立从事金融产品等投资业务 的子公司，应当事先对公司章程有关对外投资重要条款进行变更，在公司章程中 明确规定公司可以设立子公司从事金融产品等投资业务。

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鉴于公司拟设立子公司从事金融产品等投资业务，因此拟对公司章程中有关 条款修订如下：

第十三条原文为：

经依法登记，公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证 券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券 投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券。

经中国证监会核准，公司可以设立全资子公司开展直接投资业务。 第十三条拟修订为：

经依法登记，公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证 券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券 投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券。

经中国证监会核准，公司可以设立全资子公司开展直接投资业务。

公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种之 外的金融产品等投资。

提请股东大会：

• 1、同意修订公司《章程》的有关条款；

2、授权公司经营管理层全权办理本次修订公司《章程》的相关监管部门核 准事宜及工商登记变更事宜，并根据监管部门的批复意见调整公司章程拟修订内 容的文字表述。

根据相关法律法规要求，本次公司《章程》修订在提交股东大会审议通过后 尚需经监管部门核准后生效。

本议案为股东大会特别决议事项。股东大会作出决议需要由出席股东大会的 股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

三、现场股东大会会议登记方法

• 1、登记方式：现场或信函、传真登记

• 2、登记时间：2011年9月21日上午8：30—12：00，下午1：30—5：00

• 3、登记地点：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 董事会办

公室

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4、受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：

法人股股东持法人营业执照复印件并加盖本公司印章，单位授权委托书和出 席人身份证（单位法定代表人出席的须携带法定代表人的证明文件）办理登记手 续；社会公众股股东持本人身份证、股东证券账户卡（原件及复印件）办理登记 手续；受托代理人持委托人证券账户卡（原件及复印件）、亲笔签名的授权委托 书、委托人身份证复印件、受托人身份证复印件办理登记手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次会议不通过网络投票。

五、其它事项

1、会议联系方式：

（1）联系电话：020-87550265，020-87550565；传真：020—87553600。

（2）联系地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼，邮政编 码：510075。

（3）联系人：张明星、王强。

2、会议费用：

出席会议的股东费用自理。

六、备查文件

1、第七届董事会第六次会议决议。

附件：授权委托书

广发证券股份有限公司董事会

二○一一年九月九日

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授权委托书

本人（本单位）作为广发证券股份有限公司（股票代码：000776，股票简称：

广发证券） 的股东， 兹委托 先 生（ 女士）（身份证号 码： ），代表本人（本单位）出席广发证券股份有限公司 2011年第三次临时股东大会，特授权如下：

一、代理人□有表决权/□无表决权

二、本人（本单位）表决指示如下：

序号	表决事项	赞成	反对	弃权
1	关于修订公司《章程》的议案

三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人□有权/□无权按 照自己的意思表决。

委托人（签名盖章）：

委托人证券帐户号码：

委托人身份证号码：

委托人持有本公司股票数量： 股

委托人联系电话：

委托人联系地址及邮编：

委托书签发日期： 年 月 日 委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日 代理人签字： 代理人联系电话：

注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。

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