GF SECURITIES CO.,LTD — AGM Information 2011

Apr 7, 2011

股票简称：广发证券 证券代码 000776 公告编号：2011-030

广发证券股份有限公司

关于召开2010 年度股东大会的通知

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确、完整，公 告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、 召开会议基本情况

• 1.股东大会届次：2010年度股东大会

• 2.召集人：本公司董事会。本公司第六届董事会第二十二次会议已审议通过关于 召开本次会议的议案。

• 3.本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的 规定。

• 4.召开日期、时间：2011年4月27日上午9：30

• 5.召开方式：现场表决投票

• 6.出席对象：

• （1）凡2011年4月19日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

• 登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会；

• （2）本公司董事、监事、高级管理人员；

• （3）本公司聘请的律师。

• 7.召开地点：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室

二、会议审议事项

1. 公司2010年度董事会工作报告

该报告全文请参见与本通知同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披

• 露的《广发证券股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知之附件》。

• 公司2010年度独立董事工作报告（非表决事项）

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该报告全文请参见与本通知同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披 露的《广发证券股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知之附件》。

3. 公司2010年度监事会工作报告

该报告全文请参见与本通知同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披 露的《广发证券股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知之附件》。

4. 公司2010年度报告

该报告全文已于2011年4月7日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。 报告摘要可参见2011年4月7日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的披露。

5. 公司2010年度利润分配方案

根据公司2011 年4 月2 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券 报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的第六届董事会第二十二次会 议通过的《关于2010 年度利润分配预案的议案》，2009 年度利润分配预案为： 提取法定盈余公积488,715,515.71 元，提取一般风险准备488,715,515.71 元， 提取交易风险准备488,715,515.71 元，剩余可供分配利润9,768,015,798.49 元。根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320 号文的规定，证券公司 可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于现金分红，剔除可供分配利润 中公允价值变动收益部分后本年度可供分配利润中可进行现金分红部分为 9,613,562,329.92 元。拟做如下现金分红：以公司现有股本2,507,045,732 股 为基数，每10 股派发现金红利5.00 元（含税），实际分配现金红利 1,253,522,866.00 元。2010 年度剩余未分配利润8,514,492,932.49 元转入下一 年度。

6. 关于聘用德勤华永会计师事务所为2011年度审计机构的议案

拟同意聘用德勤华永会计师事务所有限公司为公司2011 年度审计机构，并 提请股东大会授权公司经营管理层参照行业标准与其协商确定对公司2011 年度

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审计的费用。

7. 关于预计公司2011年度日常关联交易的议案

关联股东辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公 用事业集团股份有限公司、香江集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司对该 议案须回避表决。

该议案的具体内容请参见与本通知同日在巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券股份有限公司关于召开2010年度股东 大会的通知之附件》。

8.公司2010年社会责任报告

该报告全文已与本通知同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

9. 关于公司董事会提前换届的议案

因工作需要，公司董事会拟提前进行换届。换届后新当选董事任期自股东大 会选举通过之日起计算。

公司对第六届董事会各位董事成员为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

10、关于选举第七届董事会董事的议案

因公司董事会提前进行换届，第六届董事会提名应刚、尚书志、陈爱学、李 建勇、林治海、秦力、王福山、左兴平、刘继伟九名先生作为公司第七届董事会 董事候选人，其中：王福山、左兴平、刘继伟三名先生为独立董事候选人。

应刚、尚书志、陈爱学、李建勇、林治海、秦力、王福山、左兴平先生已经 按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得了相关任职 资格。刘继伟先生的证券公司独立董事任职资格尚需取得证券监管部门的核准。

王福山、左兴平、刘继伟三名独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深 圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

第七届董事会董事候选人简历请参见与本通知同日在巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券股份有限公司关于召开2010年度股东

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大会的通知之附件》。

11. 关于公司监事会提前换届的议案

因工作需要，公司监事会拟提前进行换届。换届后新当选监事任期自股东大 会选举通过之日起计算。

公司对第六届监事会各位监事成员为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

12、关于选举第七届监事会监事的议案

因公司监事会拟提前进行换届，本届监事会提名翟美卿女士、赵金先生、詹 灵芝女士作为公司第七届监事会监事候选人。

翟美卿女士、赵金先生、詹灵芝女士已经按照《证券公司董事、监事和高级 管理人员任职资格监管办法》获得了相关任职资格。

第七届监事会监事候选人简历请参见与本通知同日在巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券股份有限公司关于召开2010年度股东 大会的通知之附件》。

13、关于修订公司《章程》的议案

根据外部法律法规要求以及公司自身实际情况，拟对公司现行《章程》进行 修订，提请股东大会同意修订公司《章程》的有关条款；并授权公司经营管理层 全权办理本次修订公司《章程》的相关监管部门核准事宜及工商登记变更事宜。 公司《章程》修订案参见与本通知同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn） 披露的《广发证券股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知之附件》。

根据相关法律法规要求，本次公司《章程》修订在提交股东大会审议通过后 尚需经监管部门审核批准后生效。

该议案为股东大会特别决议事项。股东大会作出决议需要由出席股东大会的 股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

三、现场股东大会会议登记方法

1.登记方式：现场或信函、传真登记

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• 2.登记时间：2011年4月22日上午8：30—12：00，下午1：30—5：00

• 3.登记地点：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 董事会办公室

• 4.受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：

法人股股东持法人营业执照复印件并加盖本公司印章，单位授权委托书和出 席人身份证（单位法定代表人出席的须携带法定代表人的证明文件）办理登记手 续；社会公众股股东持本人身份证、股东证券账户卡（原件及复印件）办理登记 手续；受托代理人持委托人证券账户卡（原件及复印件）、亲笔签名的授权委托 书、委托人身份证复印件、受托人身份证复印件办理登记手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次会议不通过网络投票。

五、其它事项

• 1.会议联系方式：

• （1）联系电话：020-87550265，020-87550565；传真：020—87553600。

• （2）联系地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼，邮政编码： 510075。

• （3）联系人：邓明露、张明星。

• 2.会议费用：

出席会议的股东费用自理。

六、备查文件

• 1.第六届董事会第二十二次会议决议。

附件：授权委托书

广发证券股份有限公司董事会

二○一一年四月七日

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授权委托书

本人（本单位）作为广发证券股份有限公司（股票代码：000776，股票简称： 广发证券） 的股东， 兹委托 先 生（ 女士）（身份证号 码： ），代表本人（本单位）出席广发证券股份有限公司 2010年度股东大会，特授权如下：

一、代理人□有表决权/□无表决权

二、本人（本单位）表决指示如下：

序号	表决事项	赞成	反对	弃权
1	2010年度董事会工作报告
2	2010年度独立董事工作报告
3	2010年度监事会工作报告
4	2010年年度报告
5	2010年利润分配方案
6	关于聘用德勤华永会计师事务所有限公司为2011年 度审计机构的议案
7	关于预计公司2011年度日常关联交易的议案
8	2010年社会责任报告
9	关于公司董事会提前换届的议案
10	关于选举第七届董事会董事的议案
10.1	关于选举应刚先生作为第七届董事会董事的议案
10.2	关于选举尚书志先生作为第七届董事会董事的议案
10.3	关于选举陈爱学先生作为第七届董事会董事的议案
10.4	关于选举李建勇先生作为第七届董事会董事的议案
10.5	关于选举林治海先生作为第七届董事会董事的议案
10.6	关于选举秦力先生作为第七届董事会董事的议案
10.7	关于选举王福山先生作为第七届董事会董事的议案
10.8	关于选举左兴平先生作为第七届董事会董事的议案
10.9	关于选举刘继伟先生作为第七届董事会董事的议案
11	关于公司监事会提前换届的议案
12	关于选举第七届监事会监事的议案

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12.1	关于选举翟美卿女士作为第七届监事会监事的议案
12.2	关于选举赵金先生作为第七届监事会监事的议案
12.3	关于选举詹灵芝女士作为第七届监事会监事的议案
13	关于修订公司《章程》的议案

• 三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人□有权/□无权按

• 照自己的意思表决。

委托人（签名盖章）：

委托人证券帐户号码：

委托人身份证号码：

委托人持有本公司股票数量： 股 委托人联系电话：

委托人联系地址及邮编： 委托书签发日期： 年 月 日

委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日 代理人签字： 代理人联系电话：

• 注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。

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