General Elevator Co., Ltd — Declaration of Voting Results & Voting Rights Announcements 2025

Sep 5, 2025

上海市锦天城律师事务所 关于通用电梯股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会

法律意见书

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地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120

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关于通用电梯股份有限公司

2025 年第二次临时股东大会

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致：通用电梯股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受通用电梯股份有限公司 （以下简称“公司”）委托，就公司召开 2025 年第二次临时股东大会（以下简 称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《上市公司股东会规则》等法律、法规和其他规范性文件以 及《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定， 出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职 责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了 必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资 料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实 真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

经本所律师审核，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2025 年 8 月 19 日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）上发布《通用电梯股份 有限公司关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“股东大会 通知”），将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记

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方法等予以公告，公告发布日期距本次股东大会的召开日期已超过 15 日。

本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开：现场会议于 2025 年 9 月 5 日下午 14：00 在苏州市吴江区七都镇七都大道 8 号召开；网络投 票时间为 2025 年 9 月 5 日，其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具 体时间为 2025 年 9 月 5 日上午 9：15-9：25，9：30-11：30 和 13：00-15：00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 9 月 5 日上午 9： 15 至下午 15：00 期间的任意时间。

综上，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大 会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规 章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

（一）出席会议的股东及股东代理人

根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及 股东代理人为 14 名，代表有表决权的股份 113,407,850 股，占公司股份总数的 47.2245%。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 58 名，代表有表决权的股份 17,473,761 股，占公司股份总数的 7.2763%。

经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其 出席会议的资格均合法有效。

（二）出席会议的其他人员

经本所律师验证，现场及通讯方式出席本次股东大会的其他人员为公司董 事、监事和高级管理人员。经本所律师核查，上述人员出席会议的资格均合法 有效。

三、本次股东大会审议的议案

经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权 范围，并且与股东大会通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生 对股东大会通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

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按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票 相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并 统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：

1 ． 审议通过《关于公司 <2025 年限制性股票激励计划（草案） > 及其摘要 的议案》

表决结果：同意 130,842,811 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9704%；反对 36,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0280%；弃权 2,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0016%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,859,261 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.6739％；反对 36,700 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3085%；弃权 2,100 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0176%。

2 ． 审议通过《关于公司 <2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的议案》

表决结果：同意 130,842,811 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9704%；反对 36,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0280%；弃权 2,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0016%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,859,261 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.6739％；反对 36,700 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3085%；弃权 2,100 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0176%。

3 ．审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关 事宜的议案》

表决结果：同意 130,842,811 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9704%；反对 36,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0280%；弃权 2,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0016%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,859,261 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.6739％；反对 36,700 股，占出席会议

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的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3085%；弃权 2,100 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0176%。

4 ．审议通过《关于修订 < 公司章程 > 的议案》

表决结果：同意 130,823,811 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9558%；反对 36,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0280%；弃权 21,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0161%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,840,261 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.5142％；反对 36,700 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3085%；弃权 21,100 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1773%。

• 5 ．逐项审议通过《关于修订、制定公司部分内部管理制度的议案》

• 5.01《关于修订公司<股东会议事规则>的议案》

表决结果：同意 130,823,811 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9558%；反对 36,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0280%；弃权 21,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0161%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,840,261 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.5142％；反对 36,700 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3085%；弃权 21,100 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1773%。

5.02《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》

表决结果：同意 130,823,811 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9558%；反对 36,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0280%；弃权 21,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0161%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,840,261 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.5142％；反对 36,700 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3085%；弃权 21,100 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1773%。

5.03《关于修订公司<董事会审计委员会实施细则>的议案》

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表决结果：同意 130,823,911 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9559%；反对 36,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0280%；弃权 21,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0160%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,840,361 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.5150％；反对 36,700 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3085%；弃权 21,000 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1765%。

5.04《关于修订公司<董事会提名委员会实施细则>的议案》

表决结果：同意 130,823,911 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9559%；反对 36,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0280%；弃权 21,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0160%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,840,361 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.5150％；反对 36,700 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3085%；弃权 21,000 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1765%。

5.05《关于修订公司<董事会薪酬与考核委员会实施细则>的议案》

表决结果：同意 130,823,911 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9559%；反对 36,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0280%；弃权 21,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0160%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,840,361 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.5150％；反对 36,700 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3085%；弃权 21,000 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1765%。

5.06《关于修订公司<董事会战略委员会实施细则>的议案》

表决结果：同意 130,823,911 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9559%；反对 36,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0280%；弃权 21,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0160%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,840,361 股，占出席会议的中小

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投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.5150％；反对 36,700 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3085%；弃权 21,000 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1765%。

5.07《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》

表决结果：同意 130,823,911 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9559%；反对 36,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0280%；弃权 21,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0160%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,840,361 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.5150％；反对 36,700 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3085%；弃权 21,000 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1765%。

5.08《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》

表决结果：同意 130,823,911 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9559%；反对 36,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0280%；弃权 21,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0160%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,840,361 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.5150％；反对 36,700 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3085%；弃权 21,000 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1765%。

5.09《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》

表决结果：同意 130,823,911 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9559%；反对 36,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0280%；弃权 21,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0160%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,840,361 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.5150％；反对 36,700 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3085%；弃权 21,000 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1765%。

5.10《关于修订公司<对外担保管理制度>的议案》

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表决结果：同意 130,823,911 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9559%；反对 36,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0279%；弃权 21,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0162%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,840,361 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.5150％；反对 36,500 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3068%；弃权 21,200 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1782%。

5.11《关于修订公司<对外投资管理制度>的议案》

表决结果：同意 130,823,911 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9559%；反对 36,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0280%；弃权 21,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0160%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 11,840,361 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.5150％；反对 36,700 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3085%；弃权 21,000 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1765%。

经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上 市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司 2025 年第二次临时股东大会的召集和召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均 符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文 件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于通用电梯股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会法律意见书》之签署页）

上海市锦天城律师事务所 经办律师： 常睿豪 负责人： 经办律师： 沈国权 张天龙

2025 年 9 月 5 日

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