General Elevator Co., Ltd — Declaration of Voting Results & Voting Rights Announcements 2025

Jan 16, 2025

上海市锦天城律师事务所 关于通用电梯股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 法律意见书

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上海市锦天城律师事务所 法律意见书

上海市锦天城律师事务所

关于通用电梯股份有限公司

2025 年第一次临时股东大会

法律意见书

致：通用电梯股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受通用电梯股份有限公司 （以下简称“公司”）委托，就公司召开 2025 年第一次临时股东大会（以下简称 “本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《通用 电梯股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意 见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职 责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了 必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资 料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实 真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

经本所律师审核，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2024 年 12 月 31 日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）上发布《通用电梯股 份有限公司关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“股东大会 通知”），将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方

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法等予以公告，公告发布日期距本次股东大会的召开日期已超过 15 日。

本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开：现场会议于 2025 年 1 月 16 日下午 14：00 在苏州市吴江区七都镇七都大道 8 号召开；网络 投票时间为 2025 年 1 月 16 日，其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的 具体时间为 2025 年 1 月 16 日上午 9：15-9：25，9：30-11：30 和 13：00-15： 00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 1 月 16 日上 午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。

综上，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会 召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章 和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

（一）出席会议的股东及股东代理人

根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及 股东代理人为 13 名，代表有表决权的股份 115,692,950 股，占公司股份总数的 48.1761%。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 44 名，代表有表决权的股份 3,447,878 股，占公司股份总数的 1.4357%。

经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出 席会议的资格均合法有效。

（二）出席会议的其他人员

经本所律师验证，现场出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高 级管理人员。经本所律师核查，上述人员出席会议的资格均合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权 范围，并且与股东大会通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对 股东大会通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

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按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票 相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并 统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：

1 ． 逐项审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董 事候选人的议案》

• 1.01 选举徐志明先生为公司第四届董事会非独立董事

表决结果：同意 118,902,047 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.7996%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 6,694,997 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.5563%。

• 1.02 选举徐斌先生为公司第四届董事会非独立董事

表决结果：同意 118,902,046 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.7996%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 6,694,996 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.5562%。

• 1.03 选举张建林先生为公司第四届董事会非独立董事

表决结果：同意 118,902,042 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.7996%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 6,694,992 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.5562%。

• 1.04 选举孙峰先生为公司第四届董事会非独立董事

表决结果：同意 118,902,040 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.7996%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 6,694,990 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.5562%。

• 1.05 选举李彪先生为公司第四届董事会非独立董事

表决结果：同意 118,902,040 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数

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的 99.7996%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 6,694,990 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.5562%。

• 1.06 选举顾月江先生为公司第四届董事会非独立董事

表决结果：同意 118,902,039 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.7996%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 6,694,989 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.5561%。

• 2 ． 逐项审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事

• 候选人的议案》

• 2.01 选举陈利芳女士为公司第四届董事会独立董事

表决结果：同意 118,902,039 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.7996%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 6,694,989 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.5561%。

• 2.02 选举顾秦华先生为公司第四届董事会独立董事

表决结果：同意 118,902,037 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.7996%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 6,694,987 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.5561%。

• 2.03 选举郑长虹女士为公司第四届董事会独立董事

表决结果：同意 118,902,037 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.7996%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 6,694,987 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.5561%。

• 3 ． 逐项审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代

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表监事候选人的议案》

3.01 选举杨秋婷女士为公司第四届监事会非职工代表监事

表决结果：同意 118,902,037 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.7996%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 6,694,987 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.5561%。

3.02 选举孙学文先生为公司第四届监事会非职工代表监事

表决结果：同意 118,902,036 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.7996%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 6,694,986 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.5561%。

4 ． 审议通过《关于公司 <2024 年限制性股票激励计划（草案） > 及其摘要的 议案》

表决结果：同意 119,086,328 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9543%；反对 43,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0364%；弃权 11,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0093%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 6,879,278 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.2140％；反对 43,400 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.6259%；弃权 11,100 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1601%。

5 ． 审议通过《关于公司 <2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的 议案》

表决结果：同意 119,086,328 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9543%；反对 43,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0364%；弃权 11,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0093%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 6,879,278 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.2140％；反对 43,400 股，占出席会议

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的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.6259%；弃权 11,100 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1601%。

6 ．审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关 事宜的议案》

表决结果：同意 119,092,328 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9593%；反对 44,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0375%；弃权 3,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0032%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 6,885,278 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.3005％；反对 44,700 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.6447%；弃权 3,800 股，占出席 会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0548%。

经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市 公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的 有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司 2025 年第一次临时股东大会的召集和召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符 合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件 及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于通用电梯股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会法律意见书》之签署页）

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上海市锦天城律师事务所 经办律师：
张 霞
负责人： 经办律师：
沈国权 于 凌
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2025 年 1 月 16 日

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