General Elevator Co., Ltd — Regulatory Filings 2023

Feb 16, 2023

东兴证券股份有限公司

关于通用电梯股份有限公司

2022 年度持续督导培训情况的报告

深圳证券交易所：

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》对通用电梯股份有限公司（以 下简称“通用电梯”或“公司”）进行了 2022 年度持续督导培训，报告如下：

一、本次持续督导培训的基本情况

（一）保荐机构：东兴证券股份有限公司

（二）保荐代表人：覃新林、曾冠

（三）培训时间：2023 年 2 月 7 日

（四）培训地点：通用电梯会议室

（五）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及公司控股股东及实际控制人

等

（六）培训内容：

1、结合上市公司典型违规案例，解读了上市公司在短线交易、敏感期买卖等方 面常见的违规行为，督促公司及董监高进一步了解上市公司持续督导及股份买卖等方 面应承担的责任和义务，增强规范运作意识。

2、结合最近披露的上市公司财务造假案例，分析了财务造假的流程、处罚情况 及刑法修正案（十一）对财务造假行为的处罚情况，促使公司及董监高了解财务造假 带来的严重后果，增强上述人员的规范运作意识。

二、上市公司的配合情况

保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训工作

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的有序进行，达到了良好效果。

三、本次持续督导培训的结论

保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》的 有关要求，对通用电梯股份有限公司进行了 2022 年度持续督导培训。

东兴证券认为：通过本次培训，促进公司及各方主体进一步了解股份买卖相关规 定及财务造假带来的严重后果，明确公司及上述人员应承担的责任和义务，增强了规 范运作意识。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于通用电梯股份有限公司 2022 年 度持续督导培训情况的报告》之签章页）

保荐代表人： 覃新林 曾 冠

东兴证券股份有限公司

2023 年 2 月 16 日

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