General Elevator Co., Ltd — Interim / Quarterly Report 2022

Oct 26, 2022

通用电梯股份有限公司2022 年第三季度报告

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2022-063

通用电梯股份有限公司

2022 年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

• 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。

• 3.第三季度报告是否经过审计

• □是  否

1

通用电梯股份有限公司2022 年第三季度报告

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是  否

			年初至报告期末	年初至报告期末 比上年同期增减
	本报告期	本报告期比上年同 期增减
营业收入（元）	112,986,819.86	1.62%	312,376,404.62	6.38%
归属于上市公司股东的净利润 （元）	6,381,132.91	114.58%	2,810,542.92	-87.54%
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元）	3,978,938.93	147.79%	-1,629,059.37	-111.31%
经营活动产生的现金流量净额 （元）	--	--	-251,803,854.05	-424.48%
基本每股收益（元/股）	0.0266	166.00%	0.0117	-88.30%
稀释每股收益（元/股）	0.0266	166.00%	0.0117	-88.30%
加权平均净资产收益率	0.82%	110.26%	0.35%	-88.56%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	1,178,703,922.41	1,090,907,272.20	8.05%
归属于上市公司股东的所有者权 益（元）	782,664,875.49	796,808,884.59	-1.78%

（二） 非经常性损益项目和金额

 适用 □不适用

适用 □不适用
			单位：元
项目	本报告期金额	年初至报告期期末 金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分）	-22,324.74	-22,505.81
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量 持续享受的政府补助除外）	771,287.90	2,155,300.50
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费		4,980,606.64
委托他人投资或管理资产的损益		670,224.93
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益	1,980,965.04	-1,528,578.13
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回		35,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-51,635.55	-1,061,393.96
减：所得税影响额	276,098.67	789,051.88
合计	2,402,193.98	4,439,602.29	--

2

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其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用  不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明

□适用  不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

 适用 □不适用

资产负债表项目
项目名称	期末余额	期初余额	增减变动	变动原因
货币资金	130,175,120.86	521,708,948.57	-75.05%	主要系本期吸收投资收到的现金 减少；投资、投标及其他保证金 支付的现金增加所致
交易性金融资产	125,814,255.15	27,342,833.28	360.14%	主要系本期购买银行理财产品增 加所致
应收票据	36,161,727.87	2,289,500.00	1479.46%	主要系本期收到的商业承兑汇票 增加所致
应收款项融资	1,520,000.00	34,050,000.00	-95.54%	主要系本期收到银行承兑汇票减 少所致
预付款项	9,257,524.92	4,467,426.91	107.22%	主要系本期预付安装费增加所致
其他应收款	272,921,940.51	5,516,061.36	4847.77%	主要系本期投标及其他保证金支 付的现金增加所致
存货	129,107,849.23	86,840,162.95	48.67%	主要系本期已发出但未确认收入 的发出商品及原材料增加所致。
其他流动资产	26,889,463.58	19,388,149.42	38.69%	主要系预付的居间服务费用增加 所致
在建工程	52,014,088.91	37,643,990.51	38.17%	主要系公司募投项目建设投入增 加所致
使用权资产	89,438.01	172,084.19	-48.03%	主要系本期租赁支付的金额减少 所致
递延所得税资产	11,192,594.08	8,117,655.27	37.88%	主要系本期计提的坏账准备增加 所致。
其他非流动资产	23,177,237.81	10,745,154.59	115.70%	主要系本期预付的设备采购款增 加所致
应付票据	75,243,298.00	-	100.00%	主要系本期开具银行承兑汇票所 致
应交税费	2,027,889.99	6,945,736.51	-70.80%	主要系本期缴纳了期初应缴的税 金
一年内到期的非流动 负债	333,572.61	175,854.22	89.69%	主要系本期一年到期的租赁负债 增加所致
其他流动负债	5,232,583.10	3,476,662.47	50.51%	主要系本期收到客户的预付款增 加所致
租赁负债	21,115.89	-	100.00%	主要系本期新增一年以上租赁所 致

3

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预计负债	1,764,931.77	1,333,548.78	32.35%	主要系本期计提的质保期质保费 增加所致
递延所得税负债	-	118,553.73	-100.00%	主要系本期公允变动损益所致。
少数股东权益	16,117.85	341,310.06	-95.28%	主要系归属于控股子公司股东权 益减少所致
利润表项目
项目名称	本期数	上期数	增减变动	变动原因
税金及附加	1,554,503.62	741,176.46	109.73%	主要系本期应交增值税增加导致 城建税及附加税增加所致
研发费用	17,714,432.83	13,183,247.50	34.37%	主要系本期投入研发费用增加所 致
财务费用	-4,275,843.12	-6,377,924.02	-32.96%	主要系本期利息收入减少所致
投资收益（损失以“- ”号填列）	670,224.93	2,395,831.74	-72.03%	主要系本期处置交易性金融资产 取得的投资收益减少所致
公允价值变动收益 （损失以“-”号填 列）	-1,528,578.13	950,905.66	-260.75%	主要系本期购买交易性金融资产 公允价值下降所致。
信用减值损失（损失 以“-”填列）	-16,616,023.64	-3,380,344.05	391.55%	主要系本期计提的坏账准备增加 所致
资产减值损失（损失 以“-”号填列）	-940,597.00	-1,467,976.31	35.93%	主要系本期合同资产计提的跌价 准备金减少所致。
资产处置收益（损失 以“-”号填列）	-22,505.81	73,635.18	-130.56%	主要系本期固定资产处置损失增 加所致
营业外收入	1,000,000.00	7,061,970.57	-85.84%	主要系本期政府补助减少所致
所得税费用	-762,264.53	4,669,740.76	-116.32%	主要系本期利润减少所致
现金流量表项目
项目名称	本期数	上期数	增减变动	变动原因
经营活动产生的现金 流量净额	-251,803,854.05	-48,010,284.38	-424.48%	主要由于本期支付职工薪酬、税 费、投标及其他保证金等现金增 加所致
筹资活动产生的现金 流量净额	-4,207,618.27	227,119,123.57	-101.85%	主要由于本期吸收投资收到的现 金减少及本期分配股利所致
汇率变动对现金及现 金等价物的影响	225,783.16	336,932.38	-32.99%	主要系货币资金变动及汇率变动 所致
现金及现金等价物净 增加额	-396,399,676. 97	29,744,732.49	-1432.67%	主要由于本期吸收投资收到的现 金减少、投资、投标及其他保证 金支付的现金增加所致
期末现金及现金等价 物余额	125,133,001.43	307,987,632.58	-59.37%	主要由于本期吸收投资收到的现 金减少、投资、投标及其他保证 金支付的现金增加所致

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二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
报告期末普通股股东总数		15,936		报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）					0
前10 名股东持股情况
股东名称	股东性质		持股比例		持股数量	持有有限售条件 的股份数量	质押、标记 或冻结情况
							股份状态			数量
徐志明	境内自然人		16.75%		40,219,200	40,219,200
牟玉芳	境内自然人		9.40%		22,579,200	22,579,200
徐斌	境内自然人		7.64%		18,345,600	18,345,600
徐津	境内自然人		7.64%		18,345,600	18,345,600
苏州吉亿企业管理合伙 企业（有限合伙）	境内非国有法人		5.67%		13,612,000	13,612,000
#昊泽致远（北京）投 资管理有限公司－昊泽 晨曦1 号私募证券投资 基金	境内非国有法人		2.37%		5,688,900
尹金根	境内自然人		2.35%		5,644,800	5,644,800
江苏中茂节能环保产业 创业投资基金合伙企业 （有限合伙）	境内非国有法人		1.73%		4,163,000
孙峰	境内自然人		1.18%		2,822,400	2,822,400
徐方奇	境内自然人		1.18%		2,822,400	2,822,400
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件股份数量			股份种类
						股份种类		数量
#昊泽致远（北京）投资管理有限公司－昊 泽晨曦1号私募证券投资基金			5,688,900			人民币普通股		5,688,900
江苏中茂节能环保产业创业投资基金合伙企 业（有限合伙）			4,163,000			人民币普通股		4,163,000
#四川通用电梯有限公司			2,429,400			人民币普通股		2,429,400
安徽宝德金属新材料有限公司			1,747,500			人民币普通股		1,747,500
曲靖市智能电梯有限公司			1,400,000			人民币普通股		1,400,000
陆庆元			1,365,600			人民币普通股		1,365,600
宋琦			1,291,501			人民币普通股		1,291,501
沈建荣			911,200			人民币普通股		911,200
吴江市海通废旧物资利用有限公司			868,600			人民币普通股		868,600
#徐红军			749,500			人民币普通股		749,500
上述股东关联关系或一致行动的说明			公司股东徐志明、牟玉芳、徐斌、徐津于2016 年6 月30 日签署了 《一致行动人协议书》，并于2018 年8 月1 日签署《一致行动人协议书》 之补充协议，约定在行使股东权利时始终保持一致行动关系，均以实际控 制人的标准履行相应的信息披露和股份锁定义务。另外尹金根为徐志明之 妹夫、孙峰为徐志明之外甥、徐方奇为徐志明之兄徐宝元之女婿，除上述 情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人。
前10 名股东参与融资融券业务股东情况说 明（如有）			#昊泽致远（北京）投资管理有限公司－昊泽晨曦1 号私募证券投资 基金通过普通证券账户持有公司股票1623600 股，通过信用证券账户持有 公司股票4065300 股。

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（二） 公司优先股股东总数及前10 名优先股股东持股情况表

□适用  不适用

（三） 限售股份变动情况

 适用 □不适用

单位：股

股东名称	期初限售股 数	本期解除限 售股数	本期增加 限售股数	期末限售股 数	限售原因	拟解除限售 日期
徐志明	40,219,200			40,219,200	首发前限售股份，限 售期限为自公司首次 公开发行并上市之日 起36个月	2024 年 1 月21 日
牟玉芳	22,579,200			22,579,200	首发前限售股份，限 售期限为自公司首次 公开发行并上市之日 起36个月	2024 年 1 月21 日
徐斌	18,345,600			18,345,600	首发前限售股份，限 售期限为自公司首次 公开发行并上市之日 起36个月	2024 年 1 月21 日
徐津	18,345,600			18,345,600	首发前限售股份，限 售期限为自公司首次 公开发行并上市之日 起36个月	2024 年 1 月21 日
苏州吉亿企业管理 合伙企业（有限合 伙）	13,612,000			13,612,000	首发前限售股份，限 售期限为自公司首次 公开发行并上市之日 起36个月	2024 年 1 月21 日
尹金根	5,644,800			5,644,800	首发前限售股份，限 售期限为自公司首次 公开发行并上市之日 起36个月	2024 年 1 月21 日
江苏中茂节能环保 产业创业投资基金 合伙企业（有限合 伙）	4,450,000	4,450,000		0	首发前限售股份，限 售期限为自公司首次 公开发行并上市之日 起12个月	2022 年 1 月21 日
广发乾和投资有限 公司	3,600,000	3,600,000		0	首发前限售股份，限 售期限为自公司首次 公开发行并上市之日 起12个月。	2022 年 1 月21 日
纳斯特投资管理有 限公司-深圳前海中 盛股权投资中心 （有限合伙）	3,400,000	3,400,000		0	首发前限售股份，限 售期限为自公司首次 公开发行并上市之日 起12个月	2022 年 1 月21 日
孙峰	2,822,400			2,822,400	首发前限售股份，限 售期限为自公司首次 公开发行并上市之日 起36个月	2024 年 1 月21 日
其他首发前限售股	8,467,200			8,467,200	首发前限售股份，限 售期限为自公司首次 公开发行并上市之日 起36个月	2024 年 1 月21 日
其他首发前限售股	38,620,000	32,953,000		5,667,000	高管锁定股	每年转让不

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通用电梯股份有限公司2022 年第三季度报告

						超过所持股 份的25%
合计	180,106,000	44,403,000	0	135,703,000

三、其他重要事项

□适用  不适用

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：通用电梯股份有限公司

		单位：元
项目	2022年9月30日	2022年1月1日
流动资产：
货币资金	130,175,120.86	521,708,948.57
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	125,814,255.15	27,342,833.28
衍生金融资产
应收票据	36,161,727.87	2,289,500.00
应收账款	273,645,270.53	243,013,417.46
应收款项融资	1,520,000.00	34,050,000.00
预付款项	9,257,524.92	4,467,426.91
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	272,921,940.51	5,516,061.36
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	129,107,849.23	86,840,162.95
合同资产	10,051,800.22	13,015,285.35
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	26,889,463.58	19,388,149.42
流动资产合计	1,015,544,952.87	957,631,785.30
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	61,710,989.39	61,259,950.27
在建工程	52,014,088.91	37,643,990.51
生产性生物资产
油气资产

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通用电梯股份有限公司2022 年第三季度报告

使用权资产	89,438.01	172,084.19
无形资产	14,974,621.34	15,336,652.07
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	11,192,594.08	8,117,655.27
其他非流动资产	23,177,237.81	10,745,154.59
非流动资产合计	163,158,969.54	133,275,486.90
资产总计	1,178,703,922.41	1,090,907,272.20
流动负债：
短期借款	90,010,000.00	70,078,750.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	75,243,298.00
应付账款	120,848,931.83	124,803,693.57
预收款项
合同负债	89,103,828.48	73,253,798.32
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	8,001,850.59	10,522,458.66
应交税费	2,027,889.99	6,945,736.51
其他应付款	2,946,219.02	2,479,343.19
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	333,572.61	175,854.22
其他流动负债	5,232,583.10	3,476,662.47
流动负债合计	393,748,173.62	291,736,296.94
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	21,115.89
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	1,764,931.77	1,333,548.78
递延收益	488,707.79	568,678.10
递延所得税负债		118,553.73
其他非流动负债
非流动负债合计	2,274,755.45	2,020,780.61
负债合计	396,022,929.07	293,757,077.55
所有者权益：
股本	240,146,000.00	240,146,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	259,895,292.27	253,405,494.27
减：库存股

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通用电梯股份有限公司2022 年第三季度报告

其他综合收益
专项储备	8,383,651.66	7,813,401.68
盈余公积	32,941,298.27	32,941,298.27
一般风险准备
未分配利润	241,298,633.29	262,502,690.37
归属于母公司所有者权益合计	782,664,875.49	796,808,884.59
少数股东权益	16,117.85	341,310.06
所有者权益合计	782,680,993.34	797,150,194.65
负债和所有者权益总计	1,178,703,922.41	1,090,907,272.20

法定代表人：徐志明 主管会计工作负责人：张建林 会计机构负责人：孙峰

2、合并年初到报告期末利润表

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	312,376,404.62	293,637,415.83
其中：营业收入	312,376,404.62	293,637,415.83
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	293,309,745.33	272,062,228.62
其中：营业成本	231,694,047.78	224,106,040.24
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	1,554,503.62	741,176.46
销售费用	21,921,389.38	20,824,846.49
管理费用	24,701,214.84	19,584,841.95
研发费用	17,714,432.83	13,183,247.50
财务费用	-4,275,843.12	-6,377,924.02
其中：利息费用	1,234,060.62
利息收入	5,768,320.31	6,857,996.39
加：其他收益	1,155,300.50	1,016,128.56
投资收益（损失以“－”号填列）	670,224.93	2,395,831.74
其中：对联营企业和合营企业的投资 收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认 收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填 列）
公允价值变动收益（损失以“－”号 填列）	-1,528,578.13	950,905.66
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-16,616,023.64	-3,380,344.05
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-940,597.00	-1,467,976.31

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通用电梯股份有限公司2022 年第三季度报告

资产处置收益（损失以“-”号填列）	-22,505.81	73,635.18
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	1,784,480.14	21,163,367.99
加：营业外收入	1,000,000.00	7,061,970.57
减：营业外支出	1,061,393.96	1,007,848.43
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）	1,723,086.18	27,217,490.13
减：所得税费用	-762,264.53	4,669,740.76
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	2,485,350.71	22,547,749.37
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）	2,485,350.71	22,547,749.37
2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 损以“-”号填列）	2,810,542.92	22,547,749.37
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）	-325,192.21
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收 益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益 的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净 额
七、综合收益总额	2,485,350.71	22,547,749.37
（一）归属于母公司所有者的综合收益总 额	2,810,542.92	22,547,749.37
（二）归属于少数股东的综合收益总额	-325,192.21
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0117	0.10
（二）稀释每股收益	0.0117	0.10

3、合并年初到报告期末现金流量表

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	285,649,734.30	289,242,909.09
客户存款和同业存放款项净增加额

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通用电梯股份有限公司2022 年第三季度报告

向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	225,272.88	2,149,944.68
收到其他与经营活动有关的现金	16,457,365.83	17,035,842.86
经营活动现金流入小计	302,332,373.01	308,428,696.63
购买商品、接受劳务支付的现金	142,103,348.45	230,793,258.52
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	42,144,291.44	32,259,422.18
支付的各项税费	22,914,944.12	15,981,454.73
支付其他与经营活动有关的现金	346,973,643.05	77,404,845.58
经营活动现金流出小计	554,136,227.06	356,438,981.01
经营活动产生的现金流量净额	-251,803,854.05	-48,010,284.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	200,000,000.00	100,000,000.00
取得投资收益收到的现金	670,224.93	902,191.78
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额	62,500.00	208,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	200,732,724.93	101,110,191.78
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	41,346,712.74	40,811,230.86
投资支付的现金	300,000,000.00	210,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	341,346,712.74	250,811,230.86
投资活动产生的现金流量净额	-140,613,987.81	-149,701,039.08
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		236,130,890.57
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金
取得借款收到的现金	150,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	150,000,000.00	236,130,890.57
偿还债务支付的现金	130,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	24,088,711.62

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通用电梯股份有限公司2022 年第三季度报告

其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	118,906.65	9,011,767.00
筹资活动现金流出小计	154,207,618.27	9,011,767.00
筹资活动产生的现金流量净额	-4,207,618.27	227,119,123.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	225,783.16	336,932.38
五、现金及现金等价物净增加额	-396,399,676.97	29,744,732.49
加：期初现金及现金等价物余额	521,532,678.40	278,242,900.09
六、期末现金及现金等价物余额	125,133,001.43	307,987,632.58

（二） 审计报告

第三季度报告是否经过审计 □是  否

公司第三季度报告未经审计。

通用电梯股份有限公司董事会 2022 年10 月26 日

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