General Elevator Co., Ltd — Board/Management Information 2022

Apr 24, 2022

《2021 年度独立董事述职报告》

作为通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事 的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《独 立董事工作制度》、《公司章程》 的规定，积极参加公司历次董事会、 股东大会，认真审议各项议案，对重要事项发表独立意见，为公司的 科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥了我们独立董事对公 司的监督、建议等独立作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 现将 2021 年度的工作情况汇报如下：

一、 2021 年度出席公司会议的情况

2021 年任职期间，公司共召开了7 次董事会会议。我们应出席7 次，实际出席7 次，其中现场出席5 次，以通讯方式出席2 次，没有 缺席或连续两次未亲自出席会议的情形；2021 年任职期间，公司共 召开了2 次股东大会，我们列席股东大会2 次。本着认真负责的态度， 我们认真审阅会议资料，积极参与议案的讨论并发表合理的建议，发 挥了独立董事的积极作用。公司董事会和股东大会的召集召开符合法 定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。 对出席的所有董事会会议审议的议案，均投了赞成票。

二、发表独立意见情况

2021 年任职期间，我们根据《公司章程》《独立董事工作制度》 及其它法律、法规的有关规定，基于独立判断的立场，对公司有关事 项发表了独立意见：

1、2021 年2 月8 日，对公司第二届董事会第九次会议以下事项 表示同意：

（1）《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行

费用的自筹资金的议案》；

• （2）《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议

• 案》。

• 2、2021 年4 月22 日，对公司第二届董事会第十次会议以下事

• 项表示同意：

  • （1）《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》；

  • （2）《公司2020 年度利润分配预案》；

  • （3）《关于公司续聘2021 年度审计机构的议案》；

• （4）《关于公司2021 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案

• 的议案》；

  • （5）《关于公司会计政策变更的议案》；

• （6）《关于2020 年度控股股东及其他关联方占用公司资金专项

• 说明及公司对外担保情况》。

• 3、2021 年5 月29 日，对公司第二届董事会第十二次会议以下

• 事项表示同意：

  • （1）《关于开展境内外产业链相关投资的议案》。

• 4、2021 年7 月27 日，对公司第二届董事会第十三次会议以下

• 事项表示同意：

  • （1）《公司2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》； （2）《关于2021 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金

专项说明及公司对外担保情况》。

• 5、2021 年10 月26 日，对公司第二届董事会第十四次会议以下

• 事项表示同意：

  • （1）《关于日常关联交易预计的议案》。

三、专门委员会履职情况

1、公司董事会审计委员会委员，严格遵守公司《独立董事工作 制度》《董事会专门委员会工作制度》等相关规定，分别就公司定期 报告、利润分配、募集资金存放与使用情况专项报告、审计机构续聘、 会计政策变更等事项相关资料进行了认真的审阅，提出了专业方面的 建议，并对相关议案进行了审议，切实履行了专业委员会的职责。

2、公司董事会薪酬与考核委员会委员，严格遵守公司《独立董 事工作制度》《董事会专门委员会工作制度》等相关规定，审查公司 董事及高级管理人员的工作情况，根据高级管理人员管理岗位的范围、 职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或 方案。

3、2021 年度公司第二届董事会提名委员会未召开会议。 四、对公司进行现场调查的情况

2021 年任职期间，我们忠实履行独立董事职务，利用参加董事 会及董事会下设委员会等会议的机会及其他时间对公司的生产经营、 财务情况等进行了解，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人 员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注 传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况。 五、保护投资者权益方面所作的工作

1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等法律法规的要求开展公司信息披露工作；保证公司信 息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

2、按照《公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时我们始终坚持谨慎、 勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高

专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，客观公正地保护 广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营、创造 良好业绩起到应有的作用。

• 六、其他工作情况

• 1、报告期内，未发生提议召开董事会的情况；

2、报告期内，未提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

3、报告期内，未提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 以上是我们2021 年度任职期间的履职情况汇报。我们作为公司 的独立董事，恪尽职守，勤勉尽责地履行自己的职责，发挥独立董事 的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告。

（以下无正文）

（本页无正文，为《通用电梯股份有限公司独立董事2021 年度独立

董事述职报告》之签字页）

独立董事签字：

俞雪华 周喻 赵芳

2022 年 月 日