General Elevator Co., Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Jan 28, 2022

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2022-008

通用电梯股份有限公司

关于召开2022 年第一次临时股东大会的通知

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

为配合防控新型冠状病毒感染的肺炎疫情相关安排，维护参会股 东及参会人员的健康安全，公司鼓励和建议股东优先考虑通过网络投 票方式参与公司2022 年第一次临时股东大会并行使表决权。股东如 现场参会，除携带相关证件和参会资料外，公司提示现场参会股东或 股东代理人应特别注意以下事项：

（1）请现场参会股东或股东代理人在2022 年2 月14 日（星期 一）16:00 前与公司证券部联系（具体联系方式详见通知内容），如 实沟通登记现场参会股东或股东代理人有无发热、呼吸道症状、个人 近14 日旅行史、近期是否接触确诊或疑似病例等疫情防控重要信息， 并如实填报公司按照疫情防控相关要求准备的《2022 年第一次临时 股东大会股东登记表》（附件1）；

（2）请现场参会股东或股东代理人在参会当天往返路途及股东 大会会议全程，做好个人防护工作。公司将根据最新的防疫要求执行 股东大会现场会议地点的防疫管控，现场参会股东或股东代理人抵达 会场时，请配合工作人员安排引导，并配合落实参会登记、体温检测、 防疫信息申报等相关防疫工作，请现场参会股东或股东代理人进入会 场前进行个人防护准备、进入会场后请保持必要的座位间隔，并请在 会议全程佩戴口罩。

通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十 六次会议已于2022 年1 月28 日召开，会议决议召开公司2022 年第 一次临时股东大会。现将召开本次股东大会的有关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

• 1、股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会

• 2、会议召集人：公司董事会

• 3、会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第十六次会

• 议审议通过，决定召开本次股东大会。本次股东大会会议召开符合有 关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议时间：2022 年2 月15 日（星期二）下午14:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投

票的具体时间为2022 年2 月15 日（星期二）的交易时间，即9:15-9:25， 9:30-11:30 和13:00-15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022 年 2 月15 日（星期二）上午9:15 至下午15:00 期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的 方式。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人 出席现场会议；

（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统 和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn） 向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述系统行使 表决权。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同 一股东只能选择其中一种方式。

公司股东只能选择现场表决或网络投票中的一种表决方式。如同 一股东账户通过以上两种方式重复表决的，表决结果以第一次有效投 票结果为准。

• 6、股权登记日：2022 年2 月10 日（星期四） 7、出席对象：

• （1）截至2022 年2 月10 日（星期四）下午收市时在中国证券

• 登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权 出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决

• （授权委托书式样见附件1），该股东代理人不必是本公司股东。

• （2）公司董事、监事和高级管理人员。

• （3）公司聘请的见证律师及相关人员。

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、现场会议召开地点：苏州市吴江区七都镇港东开发区公司会

• 议室

二、会议审议事项

• 1、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候

• 选人的议案》

• 1.01 选举徐志明先生为公司第三届董事会非独立董事

• 1.02 选举尹金根先生为公司第三届董事会非独立董事

• 1.03 选举张建林先生为公司第三届董事会非独立董事

• 1.04 选举孙峰先生为公司第三届董事会非独立董事

• 1.05 选举孙建平先生为公司第三届董事会非独立董事

• 1.06 选举顾月江先生为公司第三届董事会非独立董事

• 2、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选

• 人的议案》

• 2.01 选举陈利芳女士为公司第三届董事会独立董事

• 2.02 选举周喻先生为公司第三届董事会独立董事

• 2.03 选举赵芳女士为公司第三届董事会独立董事

• 3、《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监

• 事候选人的议案》

• 3.01 选举杨秋婷女士为公司第三届监事会非职工代表监事

• 3.02 选举孙学文先生为公司第三届监事会非职工代表监事 4、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》 以上议案已经公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第

• 十五次会议审议通过。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。

本次会议共审议4 项议案，其中1-3 项议案均采用累积投票方式 选举，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选 人数，股东可以将所有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分 配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。其中独立 董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无 异议，股东大会方可进行表决。

根据相关规定，公司将对上述议案实施中小投资者单独计票并披 露投票结果，其中中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理 人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、提案编码

本次股东大会提案编码如下：

提案编 码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
累积投票提案

1.00	《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非 独立董事候选人的议案》	应选人数6 人
1.01	选举徐志明先生为公司第三届董事会非独立董事	√
1.02	选举尹金根先生为公司第三届董事会非独立董事	√
1.03	选举张建林先生为公司第三届董事会非独立董事	√
1.04	选举孙峰先生为公司第三届董事会非独立董事	√
1.05	选举孙建平先生为公司第三届董事会非独立董事	√
1.06	选举顾月江先生为公司第三届董事会非独立董事	√
2.00	《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独 立董事候选人的议案》	应选人数3 人
2.01	选举陈利芳女士为公司第三届董事会独立董事	√
2.02	选举周喻先生为公司第三届董事会独立董事	√
2.03	选举赵芳女士为公司第三届董事会独立董事	√
3.00	《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非 职工代表监事候选人的议案》	应选人数2 人
3.01	选举杨秋婷女士为公司第三届监事会非职工代表监 事	√
3.02	选举孙学文先生为公司第三届监事会非职工代表监 事	√
	非累积投票提案
4.00	《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管 理的议案》	√
四、会议登记方法 1、登记方式：

（1）法人股东登记。法人股东应由法定代表人或法定代表人委 托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加 盖公章的营业执照复印件及本人身份证办理登记手续；法定代表人委 托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营 业执照复印件、法定代表人出具的《通用电梯股份有限公司2022 年 第一次临时股东大会授权委托书》（附件1）、法人股东股东账户卡 办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

（2）自然人股东登记。自然人股东应持本人身份证、股东账户 卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、《通 用电梯股份有限公司2022 年第一次临时股东大会授权委托书》（附 件1）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员 应当携带上述文件的原件参加股东大会。

（3）异地股东可以采用信函或传真方式办理登记（需在2022 年 2 月14 日（星期一）16:00 前送达或传真至公司），股东须仔细填 写《通用电梯股份有限公司2022 年第一次临时股东大会股东参会登 记表》（附件2），并附身份证及股东账户卡复印件，以便登记确认 （信封须注明“股东大会”字样），不接受电话登记。

2、登记时间：2022 年2 月14 日上午9:30-11:30、下午 13:00-16:00。

3、登记地点：公司证券部

信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样 通讯地址：苏州市吴江区七都镇港东开发区

邮编：215200

传真号码：0512-63812188

4、注意事项：

出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件到 会场办理登记手续。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互 联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网 络投票的具体操作流程见附件3。

六、其他事项

1、会议联系方式：

联系人：李彪

电话：0512-63816851

传真：0512-63812188

地址：苏州市吴江区七都镇港东开发区

邮编：215200

• 2、会议费用：与会人员食宿及交通费自理。

• 七、备查文件

• 1、通用电梯股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议；

• 2、深交所要求的其他文件。

附件：

• 1、《通用电梯股份有限公司2022 年第一次临时股东大会授权委

• 托书》；

• 2、《通用电梯股份有限公司2022 年第一次临时股东大会股东参

• 会登记表》；

• 3、参加网络投票的具体操作流程。

特此公告。

通用电梯股份有限公司董事会

2022 年1 月28 日

附件 1

通用电梯股份有限公司

2022 年第一次临时股东大会授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人/本公司出席通用电梯 股份有限公司于2022 年2 月15 日召开的2022 年第一次临时股东大 会现场会议，并代表本人/本公司对会议审议的各项议案按本授权委 托书的指示进行投票，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿 表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

提案 编码	提案名称	备注	同 意	反 对	弃 权
		该列打勾的 栏目可以投 票
	累积投票提案
1.00	《关于公司董事会换届选举暨提名第三届 董事会非独立董事候选人的议案》	应选人数6 人	选举票数
1.01	选举徐志明先生为公司第三届董事会非独 立董事	√
1.02	选举尹金根先生为公司第三届董事会非独 立董事	√
1.03	选举张建林先生为公司第三届董事会非独 立董事	√
1.04	选举孙峰先生为公司第三届董事会非独立 董事	√
1.05	选举孙建平先生为公司第三届董事会非独 立董事	√
1.06	选举顾月江先生为公司第三届董事会非独 立董事	√
2.00	《关于公司董事会换届选举暨提名第三届 董事会独立董事候选人的议案》	应选人数3 人	选举票数
2.01	选举陈利芳女士为公司第三届董事会独立 董事	√
2.02	选举周喻先生为公司第三届董事会独立董 事	√

2.03	选举赵芳女士为公司第三届董事会独立董 事	√
3.00	《关于公司监事会换届选举暨提名第三届 监事会非职工代表监事候选人的议案》	应选人数2 人	选举票数
3.01	选举杨秋婷女士为公司第三届监事会非职 工代表监事	√
3.02	选举孙学文先生为公司第三届监事会非职 工代表监事	√
	非累积投票提案
4.00	《关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的议案》	√

注：请股东将表决意见在“同意”“反对”或“弃权”所对应的 空格内打“√”，只能选择其中一项，多选或不选视为弃权。委托人 若无明确指示，受托人可自行投票。授权委托书复印或按以上格式自 制均有效。

委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章） 身份证或营业执照号码：

委托人股东账号：

委托人持股的性质及数量：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

附件 2

通用电梯股份有限公司

2022 年第一次临时股东大会股东参会登记表

个人股东姓名/ 法人股东名称
个人股东身份证号/法人 股东营业执照号码		法人股东法定代 表人姓名
股东账号		持股数量
出席会议人员姓名/名称		是否委托
代理人姓名		代理人身份证号
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮编
股东签字/法人股东盖章

注：

• 1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）。

• 2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2022 年2 月14 日16:00 之 前送达、邮寄或传真方式到公司，并通过电话方式对所发信函或传真 与本公司进行确认。

• 3、上述股东参会登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

附件 3

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深 圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统

（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操 作流程如下：

一、网络投票的程序

1、投票代码：350931；投票简称：通用投票。

2、议案设置及意见表决：

（1）议案设置

股东大会议案对应“议案编码”一览表

提案编 码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
	累积投票提案
1.00	《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独 立董事候选人的议案》	应选人数6 人
1.01	选举徐志明先生为公司第三届董事会非独立董事	√
1.02	选举尹金根先生为公司第三届董事会非独立董事	√
1.03	选举张建林先生为公司第三届董事会非独立董事	√
1.04	选举孙峰先生为公司第三届董事会非独立董事	√
1.05	选举孙建平先生为公司第三届董事会非独立董事	√

1.06	选举顾月江先生为公司第三届董事会非独立董事	选举顾月江先生为公司第三届董事会非独立董事	√
2.00	《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立 董事候选人的议案》		应选人数3 人
2.01	选举陈利芳女士为公司第三届董事会独立董事		√
2.02	选举周喻先生为公司第三届董事会独立董事		√
2.03	选举赵芳女士为公司第三届董事会独立董事		√
3.00	《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职 工代表监事候选人的议案》		应选人数2 人
3.01	选举杨秋婷女士为公司第三届监事会非职工代表监事		√
3.02	选举孙学文先生为公司第三届监事会非职工代表监事		√
	非累积投票提案
4.00	《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金 管理的议案》	√

（2）填报表决意见

填报表决意见：对于上述累积投票的议案，填报投给某候选人的 选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进 行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该提案组 所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选 人投0 票。其他议案可选择同意、反对、弃权。

• （3）各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

①选举非独立董事（应选人数为6 位）股东所拥有的选举票数= 股东所代表的有表决权的股份总数×6

股东可以将所拥有的选举票数在6 位非独立董事候选人中任意 分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

②选举独立董事（应选人数为3 位）股东所拥有的选举票数=股 东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将其拥有的选举票数在3 位独立董事候选人中任意分 配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

③选举非职工代表监事（应选人数为2 位）股东所拥有的选举票 数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将其拥有的选举票数在2 位非职工代表监事候选人中 任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

• 二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2022 年2 月15 日的交易时间，即9:15-9:25，

• 9:30-11:30 和13:00-15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间为2022 年2 月15 日（现场

• 会议召开当日）9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券 交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月修订）》的 规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券 交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系 统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联 网投票系统进行投票。