General Elevator Co., Ltd — Board/Management Information 2022

Jan 28, 2022

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2022-002

通用电梯股份有限公司

第二届董事会第十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十 六次会议于2022 年1 月28 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方 式召开。会议通知已于2022 年1 月14 日以书面、电话方式送达各位 董事。本次会议由董事长徐志明先生召集并主持，会议应出席董事9 人，实际出席董事9 人。公司全体监事及高级管理人员列席了本次会 议。会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》 等有关规定。

1.审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独 立董事候选人的议案》

鉴于公司第二届董事会任期即将届满，根据《公司法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，公司按照相关程序进行董事会换届选举。 经公司董事会提名推荐，董事会提名委员会审核，同意推选徐志明先 生、尹金根先生、张建林先生、孙峰先生、孙建平先生、顾月江先生 为公司第三届董事会非独立董事候选人，各董事候选人简历详见附件。 根据相关规定，上述董事候选人需通过股东大会进行审议，并采

用累积投票制选举产生。第三届董事会任期为自股东大会审议通过之 日起三年。

为确保董事会的正常运作，在新一届董事就任前，公司第二届董 事会董事仍将继续依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和 《公司章程》的规定履行董事职务。

• 出席会议的董事对以上候选人进行逐个表决，表决结果如下：

• （1）提名徐志明先生为公司第三届董事会非独立董事候选人； 表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

• （2）提名尹金根先生为公司第三届董事会非独立董事候选人； 表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

• （3）提名张建林先生为公司第三届董事会非独立董事候选人； 表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

• （4）提名孙峰先生为公司第三届董事会非独立董事候选人； 表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

• （5）提名孙建平先生为公司第三届董事会非独立董事候选人； 表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

• （6）提名顾月江先生为公司第三届董事会非独立董事候选人； 表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

以上均不涉及关联交易事项，无需回避表决。公司现任独立董事 对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

本议案尚需提交公司股东大会审议，并采取累积投票制对候选人 进行分项投票表决。

2.审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立 董事候选人的议案》

鉴于公司第二届董事会任期即将届满，根据《公司法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，公司按照相关程序进行董事会换届选举。 经公司董事会提名推荐，董事会提名委员会审核，同意推选陈利芳女 士、周喻先生、赵芳女士为公司第三届董事会独立董事候选人，各董 事候选人简历详见附件。

根据相关规定，上述独立董事候选人需通过股东大会进行审议， 并采用累积投票制选举产生。第三届董事会任期为自股东大会审议通 过之日起三年。

为确保董事会的正常运作，在新一届董事就任前，公司第二届董 事会董事仍将继续依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和 《公司章程》的规定履行董事职务。

• 出席会议的董事对以上候选人进行逐个表决，表决结果如下： （1）提名陈利芳女士为公司第三届董事会独立董事候选人； 表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

• （2）提名周喻先生为公司第三届董事会独立董事候选人； 表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

• （3）提名赵芳女士为公司第三届董事会独立董事候选人； 表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

以上均不涉及关联交易事项，无需回避表决。公司现任独立董事 对该事项发表了同意的独立意见，独立董事候选人及提名人均发表了 声明。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露 的相关公告。

本议案尚需提交公司股东大会审议，并采取累积投票制对候选人

进行分项投票表决。

3.审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管 理的议案》

公司于2021 年2 月8 日召开第二届董事会第九次会议和第二届 监事会第八次会议，并于2021 年3 月1 日召开了2021 年第一次临时 股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的议案》，截至本公告日，公司使用部分闲置募集资金进行 现金管理尚未到期余额为10,000.00 万元。鉴于上述授权额度即将到 期，公司决定在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常 生产经营及确保资金安全的情况下，拟继续使用不超过人民币 10,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币10,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理。使用期限为2022 年3 月 1 日至2023 年2 月28 日，在上述额度和期限范围内，资金可以循环 滚动使用。

独立董事对该事项发表了同意的独立意见，保荐机构东兴证券股 份有限公司对该事项发表了同意的核查意见。具体内容详见公司在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的有关公告。

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

• 回避表决情况：本议案不涉及回避表决的情况。

提交股东大会表决情况：本议案尚需提交股东大会审议。

• 4.审议通过《关于召开2022 年第一次临时股东大会的议案》 公司拟于2022 年2 月15 日召开2022 年第一次临时股东大会，

• 审议上述需提交股东大会审议的议案。

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

• 回避表决情况：本议案不涉及回避表决的情况。

提交股东大会表决情况：本议案无需提交股东大会审议。

三、备查文件

1. 通用电梯股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议；

2. 独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意

见；

1. 东兴证券股份有限公司出具的《关于通用电梯股份有限公司

使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

通用电梯股份有限公司董事会 2022 年1 月28 日

附件：董事候选人简历

1、非独立董事候选人：

徐志明先生 ，1964 年12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，本 科学历。1985 年9 月至1992 年3 月在吴江市特种电缆厂销售部任销售员；1992 年4 月至1998 年12 月在吴江市华东通信电缆厂任副总经理；1999 年1 月至2007 年7 月在吴江市华中通信电缆厂任总经理；2007 年8 月至2016 年5 月任通用有 限执行董事、总经理；2016 年5 月至今任公司董事长兼总经理。

截止本公告日，徐志明先生直接持有公司股份40,219,200 股，是公司控股 股东、公司实际控制人之一，与公司股东牟玉芳女士为夫妻关系，与股东徐斌先 生、徐津先生均为父子关系，为股东苏州吉亿企业管理（合伙企业）执行事务合 伙人。董事尹金根为徐志明先生之妹夫，董事孙峰为徐志明先生之外甥，除此之 外徐志明先生与其他持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级 管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，不存 在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》 第3.2.4 条所规定的情形；不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券 交易所惩戒的情形；不是失信被执行人。

尹金根先生， 1965 年8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，本 科学历。1992 年4 月至1998 年12 月在吴江市华东通信电缆厂销售部任销售员； 1999 年1 月至2007 年12 月在吴江市华中通信电缆厂销售部任销售员；2008 年 1 月至2016 年5 月任通用有限副总经理；2016 年5 月至今任公司董事、副总经 理。

截止本公告日，尹金根先生持有公司股份5,644,800 股，为公司控股股东、 实际控制人之一徐志明先生之妹夫，除此之外与其他持有公司5%以上股份的股 东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》第 一百四十六条规定的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》第3.2.4 条所规定的情形；不存在受到中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；不是失信被执行人。

张建林先生， 1973 年7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，本 科学历。1992 年4 月至1998 年12 月在吴江市华东通信电缆厂任办公室主任； 1999 年1 月至2007 年7 月在吴江市华中通信电缆厂财务部任财务部经理；2007

年8 月至2016 年5 月任通用有限副总经理；2016 年5 月至2017 年10 月兼任公 司董事会秘书；2016 年5 月至2019 年3 月任公司董事、副总经理；2019 年3 月至今任公司董事、副总经理、财务负责人。

截止本公告日，张建林先生持有公司股份2,822,400 股，与其他持有公司 5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存 在《公司法》第一百四十六条规定的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》第3.2.4 条所规定的情形；不 存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；不是失信 被执行人。

孙峰先生， 1980 年1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，本科 学历。1999 年1 月至1999 年8 月在吴江国税局七都分局代理所实习；1999 年9 月至2007 年12 月在吴江市华中通信电缆厂财务部担任出纳兼助理会计；2008 年1 月至2016 年5 月在通用有限财务部担任会计、财务部经理；2016 年5 月至 2019 年3 月任公司董事、财务负责人；2019 年3 月至今任公司董事、财务经理。

截止本公告日，孙峰先生持有公司股份2,822,400 股，为公司控股股东、实 际控制人之一徐志明先生之外甥，除此之外与其他持有公司5%以上股份的股东 及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》第一 百四十六条规定的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》第3.2.4 条所规定的情形；不存在受到中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；不是失信被执行人。

顾月江先生， 1980 年11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，本 科学历。1997 年7 月至2003 年7 月在浙江巨人电梯有限公司任技术操作工；2003 年7 月至2007 年8 月在浙江屹立电梯有限公司任技术部经理；2007 年8 月至2016 年5 月任通用有限副总经理；2016 年5 月至今任公司董事、技术总监。

截止本公告日，顾月江先生持有公司股份2,116,800 股，与其他持有公司 5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存 在《公司法》第一百四十六条规定的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》第3.2.4 条所规定的情形；不 存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；不是失信 被执行人。

孙建平先生， 1970 年10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，中 专学历。1992 年9 月至1999 年9 月在苏州市吴江特种电缆厂任设备部经理；1999 年10 月至2007 年12 月在吴江市华中通信电缆厂任设备部副总经理；2008 年1 月至2016 年5 月任通用有限工程部副总经理；2016 年5 月至今任公司董事、工 程部副总经理。

截止本公告日，孙建平先生持有公司股份2,116,800 股，与其他持有公司 5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存 在《公司法》第一百四十六条规定的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》第3.2.4 条所规定的情形；不 存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；不是失信 被执行人。

2、独立董事候选人：

陈利芳女士： 1978 年3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，本 科学历，中国注册会计师，注册税务师，中级会计师。曾任巨通集团财务总监； 现任在苏州正铭会计师事务所（普通合伙）项目经理。目前兼任吴江区七都镇人 民政府集体资产经营公司财税顾问，江苏灌南农村商业银行股份有限公司董事。

截止本公告日，陈利芳女士未持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份 的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》 第一百四十六条规定的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第3.2.4 条所规定的情形；不存在受到中国 证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；不是失信被执行人。

赵芳女士： 1979 年1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，研究 生学历，高级会计师，税务会计师（CTAC）。曾任旭化成电子材料（苏州）有限 公司财务总监，江苏华星会计师事务所审计经理，旭有机材树脂（南通）有限公 司财务总监，苏州工业园区迨吉文化传播有限责任公司执行董事。现任苏州工业 园区服务外包职业学院会计教师，目前兼任苏州米拓财税咨询事务所(有限合伙) 执行事务合伙人，2017 年11 月至今任通用电梯股份有限公司独立董事。

截止本公告日，赵芳女士未持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份的 股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》

第一百四十六条规定的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第3.2.4 条所规定的情形；不存在受到中国 证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；不是失信被执行人。 周喻先生， 1975 年3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，本科 学历。曾任固德电材系统（苏州）股份有限公司董事。1999 年至今在江苏震宇 震律师事务所工作，历任律师助理、律师、副主任律师等职务，2017 年11 月至 今任通用电梯股份有限公司独立董事。

截止本公告日，周喻先生未持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份的 股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》 第一百四十六条规定的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第3.2.4 条所规定的情形；不存在受到中国 证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；不是失信被执行人。