GD POWER DEVELOPMENT CO., LTD — Audit Report / Information 2018

Apr 16, 2018

国电电力发展股份有限公司 董事会审计委员会2017年度履职情况报告

根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作 指引》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》等有关 法律法规及《公司章程》、《公司董事会审计委员会实施细 则》、《公司审计委员会年报工作规程》等规定，国电电力 发展股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会 勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现将公司董事会审计 委员会2017年度的履职情况汇报如下：

一、 审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由4名成员组成，分别为独立董 事李秀华女士、董事张国厚先生、独立董事高德步先生、独 立董事肖湘宁先生，其中李秀华女士为主任委员，并为会计 领域专业人士。公司董事会审计委员会成员中独立董事人数 比例和专业配置符合相关法律法规规定。

二、董事会审计委员会2017年度会议召开情况

2017 年度，公司董事会审计委员会共召开6 次会议，全 体委员均亲自出席全部会议，具体情况如下：

日期	议案
2017 年3 月21 日	1.关于2016 年年度报告审计工作总体情况的汇报 2.关于公司2016 年度内控评价报告及内控审计报告的议案 3.关于公司内部审计2016 年工作总结及2017 年工作安排的议案 4.关于2016 年度审计委员会履职情况报告的议案

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日期	议案
	5.关于审计委员会对2016 年年度报告的书面意见的议案
2017 年4 月26 日	1.关于2017 年一季度报告及摘要的议案
2017 年7 月27 日	1.关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017 年 度财务决算报告审计机构和审计费用的议案 2.关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017 年 度内部控制审计机构和审计费用的议案
2017年8月22 日	1.关于2017年中期报告及摘要的议案
2017 年8 月27 日	1.关于公司出资组建合资公司重大资产重组暨关联交易的议案
2017 年10 月26 日	1.关于2017 年第三季度报告及摘要的议案

二、董事会审计委员会履职情况

（一）2016年度报告审计工作中的履职情况

在2016年度报告审计工作过程中，董事会审计委员会结 合公司年度报告披露的整体安排，与年审会计师就审计计划 等事项进行沟通，并以电话方式督促年审会计师按工作进度 及时完成年报审计工作。年审会计师出具初步审计意见后， 董事会审计委员会对公司财务报告进行了审阅并形成书面 意见。

（二）重大资产重组工作履职情况

在公司重大资产重组第一次董事会召开之前，董事会审 计委员会对《关于公司出资组建合资公司重大资产重组暨关 联交易方案》的议案进行了审议，董事会审计委员会认为公 司与中国神华能源股份有限公司（以下简称“中国神华”） 组建合资公司是公司深入践行党中央、国务院关于国企改革 的重要精神，落实供给侧改革政策的重要举措。合资公司成

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立后，公司与中国神华可以实现优势互补，合作共赢，有利 于集中优质发电资源，降低生产成本，有利于公司进一步提 高市场占有率和行业地位，增强公司核心竞争力。本次关联 交易的定价原则公平、公允、合理，不存在损害公司及中小 股东合法权益的情形。

（三）监督及评估外部审计机构工作情况

公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报告和内部 控制审计机构瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称 “瑞华”）执行财务报表审计工作及内控审计工作情况进行 了监督评价，审计委员会认为瑞华在为公司提供审计服务过 程中，严格按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要 求开展审计工作，坚持独立审计准则，勤勉尽责地履行了应 尽的责任和义务。

（四）对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

公司按照有关法律法规要求，建立了较为完善的公司治 理结构和治理制度。报告期内，董事会审计委员会充分发挥 专门委员会的作用，指导并提高公司内部控制评价工作质量， 督促指导公司完成内部控制评价工作。

（五）对公司内部审计工作指导情况

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司2016年度 内部审计工作总结及2017年内部审计工作计划，及时督促公 司按计划完成内部审计工作，并对内部审计出现的问题提出 了指导性意见。

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三、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会按照各项法律法规要 求，切实履行责任和义务，充分发挥监督审查作用，有效保 证公司财务报告的质量，促进公司高效规范运作。

审计委员会成员：李秀华、张国厚、高德步、肖湘宁

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