GD POWER DEVELOPMENT CO., LTD — Audit Report / Information 2017

Apr 10, 2017

国电电力发展股份有限公司董事会 审计委员会2016年度履职情况报告

根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作 指引》、《上市公司关联交易实施指引》等有关法律法规及 《公司章程》、《公司董事会审计委员会实施细则》、《公 司审计委员会年报工作规程》等规定，国电电力发展股份有 限公司（下称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，认真 履行了审计监督职责。现将审计委员会2016年度（即报告期） 的履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会会议召开情况

2016 年1 月，由于田勇先生申请辞去公司独立董事职务 及审计委员会委员职务，公司审计委员会目前由4 名董事组 成，分别为李秀华（主任委员）、张国厚、高德步、肖湘宁。 报告期内，审计委员会共召开4 次会议：

1.2016 年4 月7 日，审议《关于2015 年年度报告审计 工作总体情况的汇报》、《关于2015 年度内控评价报告及内 控审计报告的议案》、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司2016 年度财务决算报告审计机构和审计费 用的议案》、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2016 年度内部控制审计机构和审计费用的议案》、 《2015 年度内部审计工作总结》、《董事会审计委员会2015 年度履职情况报告》。

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2.2016年4月26日，审议《公司2016年第一季度报告》。 3.2016 年8 月25 日，审议《公司2016 年半年度报告》。 4.2016 年10 月27 日，审议《公司2016 年第三季度报 告》。

二、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

（一）2015年年报审计工作中的履职情况

在公司2015年年报审计工作中，审计委员会结合公司年 度报告披露的整体安排，与公司年审会计师事务所进行沟通， 确定了2015年度审计报告的初稿完成时间和正式报告出具 时间，并审阅了年审会计师的审计计划。在年审会计师进场 审计之前，审阅了公司财务报表。在年审会计师进场开始审 计工作后，审计委员会先后四次通过见面和电话等方式督促 年审会计师按工作进度及时完成年报审计工作，并就审计中 的相关问题进行了充分沟通。年审会计师出具初步审计意见 后，审计委员会对公司财务报告又进行了审阅并形成书面意 见，决定同意将经年审会计师审计的公司2015年年度报告提 交董事会审议。

（二）监督及评估外部审计机构工作情况

审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构瑞华会计 师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“瑞华”）执行2015年 度财务报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督评价。 通过跟踪、了解瑞华的年审工作及审阅其提交的2015年度审 计工作总结报告，审计委员会认为公司聘请的瑞华在为公司

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提供的2015年度审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客 观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作， 能够实事求是的发表相关审计意见。

（三）对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

报告期内，审计委员会充分发挥专门委员会的作用，积 极推动公司内部控制制度建设完善，加强和完善了对公司内 部控制评价管理，提高评价工作质量。督促指导公司内部审 计机构完成内部控制评价工作。

（四）对公司内部审计工作指导情况

报告期内，审计委员会认真审阅了公司2015年度内部审 计工作总结及2016年内部审计工作计划，及时督促公司2016 年内部审计工作计划有效执行，并对内部审计出现的问题提 出了指导性意见，提高了内部审计的工作成效。

三、总体评价

报告期内，审计委员会认真遵守相关法律法规的规定， 勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关职责。

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