Gansu Engineering Consulting Group Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2024

May 26, 2024

甘肃工程咨询集团股份有限公司 关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1.本次解除限售的股份为甘肃工程咨询集团股份有限公司(以下简称 "公司")向特定对象发行的股份,解除限售的股份数量为 88,578,088 股,占目前公司股份总数 468,673,234 股的 18.8998%;

2.本次限售股份可上市流通日为:2024 年 5 月 30 日(星期四),限 售期起始日为 2023 年 11 月 30 日,限售期为 6 个月。

3.本次申请解除股份限售的股东共计 13 名。

一、本次解除限售股份的基本情况

(一)本次限售股份的取得情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意甘肃工程咨询集团股 份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2023]1378 号), 公司向 13 名特定对象发行人民币普通股(A 股)88,578,088 股,新增股 份上市日期为 2023 年 11 月 30 日,股份性质为有限售条件流通股,限售 期为自新增股份上市之日起 6 个月。

(二)股份发行后至本公告披露日公司股本变化情况

本次公司向 13 名特定对象发行人民币普通股(A 股)88,578,088 股 后,公司股份总数增至 468,673,234 股,自股份发行完成后至今,公司未 发生因利润分配、公积金转增等原因导致股本数量变化的情形。

二、本次申请解除股份限售的股东的承诺履行情况

(一)本次申请解除股份限售的股东做出的股份锁定承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票,认购对象均承诺认

购所获股份自新增股份上市之日起 6 个月内不得转让。除上述承诺外,本 次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

(二)承诺履行情况

截至本公告披露日,本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上 述承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

(三)资金占用及担保情况

本次申请解除股份限售的股东不存在对公司非经营性资金占用的情 形,也不存在公司对该股东的违规担保等损害公司利益行为的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1.本次解除限售股份上市流通日期为 2024 年 5 月 30 日(星期四)。

2.本次可上市流通股份总数为 88,578,088 股,占公司总股本的 18.8998%。

序号	限售股持有人名称	持有限售股份数(股)	本次可上市流通股数(股)	本次可上市流通股数占公司总股本比例	剩余限售股份数(股)
1	财通基金管理有限公司	23,426,573	23,426,573	4.9985%	0
2	诺德基金管理有限公司	22,610,722	22,610,722	4.8244%	0
3	华夏基金管理有限公司	6,060,606	6,060,606	1.2931%	0
4	天安人寿保险股份有限公司-传统产品	5,244,755	5,244,755	1.1191%	0
5	青岛惠鑫投资合伙企业(有限合伙)	4,662,004	4,662,004	0.9947%	0
6	广发证券股份有限公司	4,195,804	4,195,804	0.8953%	0
7	大成基金管理有限公司	3,496,503	3,496,503	0.7460%	0
8	华安证券股份有限公司	3,496,503	3,496,503	0.7460%	0
9	吴晓纯	3,496,503	3,496,503	0.7460%	0
10	宁波佳投源股权投资合伙企业(有限合伙)	3,496,503	3,496,503	0.7460%	0
11	华泰资产管理有限公司华泰优颐股票专项型养老金产品-中国农业银行	3,496,503	3,496,503	0.7460%	0

3.本次解除限售股份可上市流通明细清单如下:

	股份有限公司
12	华泰资产管理有限公司-天安人寿保险股份有限公司华泰多资产组合	3,496,503	3,496,503	0.7460%	0
13	华泰资产管理有限公司广州农商行-华泰资产价值优选资产管理产品	1,398,606	1,398,606	0.2984%	0
合计		88,578,088	88,578,088	18.8998%	0

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

	本次限售股份上市流通前		本次变动	本次限售股份上市流通后
股份类型	股份数量(股)	占总股本比例	股份数量(股)	股份数量(股)	占总股本比例
一、有限售条件流通股	92,462,422	19.7285%	-88,578,088	3,884,334	0.8288%
1.境内法人持股	85,081,585	18.1537%	-85,081,585	0	0
2.境内自然人持股	3,884,334	0.8288%	0	3,884,334	0.8288%
其中:高管持股	40,552	0.0086%	0	40,552	0.0086%
3.境外自然人持股	3,496,503	0.7460%	-3,496,503	0	0
二、无限售条件流通股	376,210,812	80.2715%	+88,578,088	464,788,900	99.1712%
1.人民币普通股	376,210,812	80.2715%	+88,578,088	464,788,900	99.1712%
三、股份总数	468,673,234	100.0000%	-	468,673,234	100.0000%

五、保荐人核查意见书的结论性意见

保荐机构认为:本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作(2023 年 12 月修订)》等相关法律法规和规范性文件的要 求;本次解除限售股份的股东严格履行了其在公司向特定对象发行股票中 做出的股份锁定承诺;上市公司与本次限售股份解除限售及上市流通相关 的信息披露真实、准确、完整。

保荐机构对本次限售股份解除限售及上市流通事项无异议。

六、备查文件

1.限售股份上市流通申请表;

2.股本结构表和限售股份明细表;

3.保荐机构的核查意见。

特此公告

甘肃工程咨询集团股份有限公司董事会

2024 年 5 月 27 日