Gansu Engineering Consulting Group Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2007

Oct 30, 2007

兰州三毛实业股份有限公司 2007 年第三季度季度报告全文

兰州三毛实业股份有限公司 2007 年第三季度季度报告全文

§ 1 重要提示

• 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、

• 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

• 1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

• 1.3 所有董事均已出席

• 1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

• 1.5 公司负责人阮 英、主管会计工作负责人贾 萍及会计机构负责人（会计主管人员）柳 雷声明：

• 保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§ 2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

	单位：（人民币）元	单位：（人民币）元	单位：（人民币）元
	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产	548,843,097.49	609,130,431.97	-9.90%
所有者权益（或股东权益）	256,662,083.50	321,641,267.17	-20.20%
每股净资产	1.38	1.76	-21.59%
	年初至报告期期末		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额	-23,600,397.08
每股经营活动产生的现金流量净额	-0.13		-1,200.00%
	报告期	年初至报告期期末	本报告期比上年同期增减（％）
净利润	1,825,983.43	6,264,701.78	280.94%
基本每股收益	0.010	0.034	284.62%
扣除非经常性损益后的基本每股收益	-	0.033	-
稀释每股收益	0.010	0.034	284.62%
净资产收益率	0.71%	2.44%	0.56%
扣除非经常性损益后的净资产收益率	0.71%	2.42%	0.06%
非经常性损益项目

单位：（人民币）元

非经常性损益项目	年初至报告期期末金额
营业外收入	61,361.60
营业外支出	-13,869.60
合计	47,492.00

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

1

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股东总数	22,527	22,527
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类
奇鹏	1,872,573	人民币普通股
滕伟平	770,100	人民币普通股
陈放	730,200	人民币普通股
刘升平	673,000	人民币普通股
胡竹琴	670,338	人民币普通股
李宏坤	600,000	人民币普通股
陈涌珍	552,591	人民币普通股
徐丽霞	550,000	人民币普通股
上海京亿投资有限公司	501,500	人民币普通股
蒋政一	500,000	人民币普通股

§ 3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

本报告期净利润 1825983.43 元比上年同期 479330.06 元同比增长 280.94%，主要原因是 2006 年三季度公司营业外支出 182 万元，影响了当期利润。本报告期公司主营业务收入增长带动了净利润增长。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

一、公司 2006 年度财务会计报告被注册会计师出具了非标准的无保留审计意见,涉及事项进展情况如下:

（1） 标的为 90,000,000.00 元的担保案。2006 年 12 月深圳市中级人民法院判决本公司作为第四被告承担连带清偿责任。 本公司不服一审判决，已向广东省高级人民法院上诉，目前二审正在审理期间，尚未进行判决。该案公司于 2005 年已经计提 80%的预计损失 7200 万元，尚有 1800 万元未计提预计损失。该案件如果败诉执行，公司按财务有关规定要补充计提 1800 万 元预计损失，将影响公司损益 1800 万元，同时将影响公司的现金流。

（２）三毛集团的以资抵债事项，即三毛集团以其所拥有的 56.389 亩土地，抵偿其占用本公司的 4646 万元资金。原承诺于 2006 年第一次临时股东大会召开前，完成土地使用权类型变更手续。由于未完成，故股东大会取消了该议案。该事项 2007 年 4 月 2 日获得兰州市人民政府兰政地补[2007]15 号《关于给兰州三毛集团公司办理出让手续的通知》。本次出让按照国家有 关规定，三毛集团需向兰州市财政局缴纳土地出让金 700 余万元，缴纳税金 90 余万元，三毛集团目前无力承担。因此，三毛 集团向有关部门申请给予出让金返还或减免政策，并在积极争取，以尽快彻底解决大股东占用问题。报告期内尚未完成.

（３）中国证监会立案调查一事，本公司于 2007 年 8 月 20 日收到中国证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(下称 告知书),根据告知书的处罚意见和申诉规定,本公司及时做了陈述报告，目前尚未接到中国证监会有关结案的正式文件。 二、其它事项进展情况：

（1）2007 年半年度报告披露了本公司和久阳药业以及宋福德签署《股份回购及投资返还协议》的事项，4 月份本公司已收 到九阳药业返还款项 150 万元，9 月份收到了其余 300 万元股份转让款项。至此，该协议已全部履行完毕。

（２）标的为 45,000,000.00 元的担保案。2006 年 8 月深圳市中级人民法院判决本公司作为第四被告承担连带偿还责任。本 公司不服一审判决，向广东省高级人民法院提起上诉，2007 年 1 月该院已受理该案件。近期公司接到广东省高级人民法院(2006) 粤高法民二终字第 303 号民事判决书，判决如下：①维持广东省深圳市中级人民法院(2005)深中法民二初字第 109 号民事判决 第一判项，即中国深圳彩电总公司承担 4500 万元借款及利息的清偿责任；②变更广东省深圳市中级人民法院(2005)深中法民 二初字第 109 号民事判决第二判项为：如中国深圳彩电总公司(以下简称：彩电公司)未按第一判项确定的日期清偿债务，则上 海浦东发展银行深圳分行(以下简称：浦发行)有权以 5 张质押的承兑汇票收款优先受偿，三毛公司应即向浦发行足额支付票据 款项，即 4500 万元款项及利息，该项是依据票据案件做出的判决；③变更广东省深圳市中级人民法院(2005)深中法民二初字 第 109 号民事判决第三判项为：深圳市中经领业实业发展有限公司(以下简称:领业公司)、邓辉、张隆军对浦发行以质押票据 收款仍不能受偿部分的债务承担连带清偿责任。领业公司、邓辉、张隆军清偿后，均有权向彩电公司追偿；④对通过以上三 判项的给付行为仍不能清偿部分的债务，三毛公司承担二分之一的赔偿责任。该案件本公司以前年度已经计提预计损失

2

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45,000,000.00 元，现公司败诉，不影响公司损益，但影响公司现金流。

（３）信用证纠纷案中，交通银行股份有限责任公司兰州分行(简称交行兰州分行)于 2007 年 3 月以委托开立信用证协议纠纷 为由，将本公司作为被告，诉讼至兰州市中级人民法院，兰州市中级人民法院于 2007 年 9 月 21 日作出《民事判决书》（2007） 兰法民二初字第 00081 号，判决如下，本公司偿还原告交行兰州分行垫付款 902,457.33 美元及截止 2007 年 4 月 13 日的利息 80566.12 美元。案件受理费人民币 65087 元，由本公司承担。该案件属于本公司信用证纠纷案(总金额为 8,214,454.76 美元） 中的一项，公司以前年度已经全额计提预计损失，现公司败诉，不影响公司损益，但影响公司现金流。

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

一、本公司、股东及实际控制人在股权分置改革中无特别承诺。

二、三毛集团的以资抵债方案，即三毛集团以其所拥有的 56.389 亩土地，抵偿其占用本公司的 4646 万元资金。原承诺于 2006 年第一次临时股东大会召开前，完成土地使用权类型变更手续。由于未完成，故股东大会取消了该议案。该事项 2007 年 4 月 2 日获得兰州市人民政府兰政地补[2007]15 号《关于给兰州三毛集团公司办理出让手续的通知》。本次出让按照国家有 关规定，三毛集团需向兰州市财政局缴纳土地出让金 700 余万元，缴纳税金 90 余万元，三毛集团目前无力承担。因此，三毛 集团向有关部门申请给予出让金返还或减免政策，并在积极争取，以尽快彻底解决大股东占用问题。报告期内尚未完成。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及 原因说明

√ 适用 □ 不适用

公司生产经营势头良好，主营业务盈利能力稳定，但年初至下一报告期期末累计净利润存在不确定性，主要原因是涉及 9000 万元标的的诉讼案，还未终审判决，年内如果胜诉，以前年度计提的 7200 万元预计损失将会冲回，增加公司当年盈利； 如果败诉，公司将继续计提 1800 万元的坏帐损失，将对公司的全年业绩产生重大影响。同时，公司大股东三毛集团占用本公 司的 4646 万元资金，如果年内还未完成以资抵债工作，按照财务规定要计提坏帐准备，也将会对公司业绩产生较大影响。 鉴于上述情况，公司 2007 年全年盈利情况存在不确定性。

3.5 其他需说明的重大事项

3.5.1 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

3.5.2 持有其他上市公司股权情况

□ 适用 √ 不适用

3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况

□ 适用 √ 不适用

3.5.4 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

本报告期没有接待投资者实地调研和书面问询。

§ 4 附录

4.1 资产负债表

编制单位：兰州三毛实业股份有限公司 2007 年 09 月 30 日 单位：（人民币）元

3

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	期末数	期末数	期初数	期初数
项目
	合并	母公司	合并	母公司
流动资产：
货币资金	9,271,853.88	9,271,568.46	39,182,683.84	39,181,591.72
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	15,892,482.30	15,892,482.30	5,140,000.00	5,140,000.00
应收账款	104,519,008.21	104,095,465.81	112,188,585.86	111,765,043.46
预付款项	926,302.68	438,634.81	3,403,632.96	2,915,965.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款	76,123,130.97	78,873,159.86	93,647,214.60	95,766,963.11
买入返售金融资产
存货	113,628,295.98	113,561,127.08	120,360,211.01	120,293,042.11
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	320,361,074.02	322,132,438.32	373,922,328.27	375,062,605.49
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	50,000,000.00	50,000,000.00	50,000,000.00	50,000,000.00
投资性房地产	21,557,731.55	21,557,731.55	22,169,792.21	22,169,792.21
固定资产	143,862,758.39	143,862,758.39	149,611,561.38	149,611,561.38
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	13,061,533.53	13,061,533.53	13,426,750.11	13,426,750.11
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	228,482,023.47	228,482,023.47	235,208,103.70	235,208,103.70
资产总计	548,843,097.49	550,614,461.79	609,130,431.97	610,270,709.19
流动负债：
短期借款

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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款	19,914,904.08	19,339,735.79	21,560,134.55	20,984,966.26
预收款项	15,842,393.08	15,647,849.85	9,326,146.14	9,131,602.91
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	20,737,571.71	20,737,571.71	21,942,028.09	21,942,028.09
应交税费	877,034.74	880,923.09	-22,493.75	-18,605.40
应付利息
其他应付款	38,606,768.97	38,206,854.37	38,481,008.36	37,908,092.38
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	95,978,672.58	94,812,934.81	91,286,823.39	89,948,084.24
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债	196,202,341.41	196,202,341.41	196,202,341.41	196,202,341.41
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	196,202,341.41	196,202,341.41	196,202,341.41	196,202,341.41
负债合计	292,181,013.99	291,015,276.22	287,489,164.80	286,150,425.65
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	186,441,020.00	186,441,020.00	183,154,800.00	183,154,800.00
资本公积	318,947,201.68	318,947,201.68	393,477,307.13	393,477,307.13
减：库存股
盈余公积	34,842,227.64	34,842,227.64	34,842,227.64	34,842,227.64
一般风险准备
未分配利润	-283,568,365.82	-280,631,263.75	-289,833,067.60	-287,354,051.23
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	256,662,083.50	259,599,185.57	321,641,267.17	324,120,283.54
少数股东权益
所有者权益合计	256,662,083.50	259,599,185.57	321,641,267.17	324,120,283.54
负债和所有者权益总计	548,843,097.49	550,614,461.79	609,130,431.97	610,270,709.19

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4.2 本报告期利润表

编制单位：兰州三毛实业股份有限公司 2007 年 7-9 月 单位：（人民币）元

	本期	本期	上年同期	上年同期
项目	合并	母公司	合并	母公司
一、营业总收入	98,596,422.43	98,596,422.43	80,728,061.86	80,728,061.86
其中：营业收入	98,596,422.43	98,596,422.43	80,728,061.86	80,728,061.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	96,766,397.40	96,638,402.40	78,624,053.26	78,250,200.67
其中：营业成本	79,126,478.07	79,126,478.07	67,171,581.88	67,384,878.47
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	764,798.24	764,798.24	553,020.22	553,020.22
销售费用	3,617,763.58	3,617,763.58	3,223,669.83	3,190,700.13
管理费用	8,178,607.97	8,050,612.97	8,509,124.74	7,957,120.18
财务费用	8,631,906.45	8,631,906.45	35,646.51	35,522.85
资产减值损失	-3,553,156.91	-3,553,156.91	-868,989.92	-871,041.18
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填	1,830,025.03	1,958,020.03	2,104,008.60	2,477,861.19
列）
加：营业外收入	9,828.00	9,828.00	19,395.00	19,395.00
减：营业外支出	13,869.60	13,869.60	1,644,271.38	1,413,127.19
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”	1,825,983.43	1,953,978.43	479,132.22	1,084,129.00
号填列）
减：所得税费用			-197.84	-197.84
五、净利润（净亏损以“-”号填	1,825,983.43	1,953,978.43	479,330.06	1,084,326.84
列）
归属于母公司所有者的净	1,825,983.43	1,953,978.43	479,330.06	1,084,326.84
利润
少数股东损益

6

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六、每股收益：
（一）基本每股收益	0.010	0.010	0.0026
（二）稀释每股收益	0.010	0.010	0.0026

4.3 年初到报告期末利润表

编制单位：兰州三毛实业股份有限公司 2007 年 1-9 月 单位：（人民币）元

	本期	本期	上年同期	上年同期
项目	合并	母公司	合并	母公司
一、营业总收入	218,156,205.32	218,156,205.32	203,542,473.32	199,530,459.57
其中：营业收入	218,156,205.32	218,156,205.32	203,542,473.32	199,530,459.57
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	211,938,995.54	211,480,909.84	196,941,704.92	191,909,847.73
其中：营业成本	179,644,855.08	179,644,855.08	168,999,573.66	165,535,500.90
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	1,767,274.92	1,767,274.92	1,315,246.94	1,315,246.94
销售费用	12,579,305.79	12,577,740.79	10,546,609.60	10,209,970.39
管理费用	23,802,461.81	23,346,251.11	21,666,144.87	20,459,955.31
财务费用	1,172,314.08	1,172,004.08	320,403.57	295,447.91
资产减值损失	-7,027,216.14	-7,027,216.14	-5,906,273.72	-5,906,273.72
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填	6,217,209.78	6,675,295.48	6,600,768.40	7,620,611.84
列）
加：营业外收入	61,361.60	61,361.60	97,894.09	83,800.77
减：营业外支出	13,869.60	13,869.60	1,825,925.81	1,553,493.32
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”	6,264,701.78	6,722,787.48	4,872,736.68	6,150,919.29
号填列）
减：所得税费用

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兰州三毛实业股份有限公司 2007 年第三季度季度报告全文

五、净利润（净亏损以“-”号填	6,264,701.78	6,722,787.48	4,872,736.68	6,150,919.29
列）
归属于母公司所有者的净	6,264,701.78	6,722,787.48	4,872,736.68	6,150,919.29
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益	0.034	0.036
（二）稀释每股收益	0.034	0.036

4.4 年初到报告期末现金流量表

编制单位：兰州三毛实业股份有限公司2007年1-9月 单位：（人民币）元	编制单位：兰州三毛实业股份有限公司2007年1-9月 单位：（人民币）元	编制单位：兰州三毛实业股份有限公司2007年1-9月 单位：（人民币）元	编制单位：兰州三毛实业股份有限公司2007年1-9月 单位：（人民币）元	编制单位：兰州三毛实业股份有限公司2007年1-9月 单位：（人民币）元
	本期		上年同期
项目
	合并	母公司	合并	母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的	186,062,419.82	186,062,419.82	182,769,950.54	180,909,523.62
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还			1,196,380.75
收到其他与经营活动有关	4,329,889.28	4,315,831.28	1,872,306.82	1,476,002.58
的现金
经营活动现金流入小计	190,392,309.10	190,378,251.10	185,838,638.11	182,385,526.20
购买商品、接受劳务支付的	152,542,111.86	152,542,111.86	110,146,943.40	106,380,549.13
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金

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兰州三毛实业股份有限公司 2007 年第三季度季度报告全文

支付给职工以及为职工支	32,707,224.57	32,700,240.57	33,051,461.74	32,458,412.49
付的现金
支付的各项税费	13,652,286.46	13,652,286.46	10,465,569.05	10,368,142.32
支付其他与经营活动有关	15,091,083.29	15,083,202.59	34,464,559.77	33,392,907.34
的现金
经营活动现金流出小计	213,992,706.18	213,977,841.48	188,128,533.96	182,600,011.28
经营活动产生的现金	-23,600,397.08	-23,599,590.38	-2,289,895.85	-214,485.08
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金			777,327.93	777,327.93
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和	61,361.60	61,361.60	47,243.00	44,243.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单	3,000,000.00	3,000,000.00
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计	3,061,361.60	3,061,361.60	824,570.93	821,570.93
购建固定资产、无形资产和	8,862,794.48	8,862,794.48	94,045.00	94,045.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计	8,862,794.48	8,862,794.48	94,045.00	94,045.00
投资活动产生的现金	-5,801,432.88	-5,801,432.88	730,525.93	727,525.93
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关	509,000.00	509,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计	509,000.00	509,000.00

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兰州三毛实业股份有限公司 2007 年第三季度季度报告全文

筹资活动产生的现金	-509,000.00	-509,000.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-29,910,829.96	-29,910,023.26	-1,559,369.92	513,040.85
加：期初现金及现金等价物	38,900,815.02	38,899,722.90	30,398,054.18	28,325,424.03
余额
六、期末现金及现金等价物余额	8,989,985.06	8,989,699.64	28,838,684.26	28,838,464.88

4.5 审计报告

审计意见： 未经审计

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