Gansu Engineering Consulting Group Co., Ltd. — Governance Information 2004

Mar 31, 2004

兰州三毛实业股份有限公司

投资者关系管理制度 （草案）

第一章 总 则

“ ” 第一条 为了进一步加强公司与投资者和潜在投资者（下称 投资者 ） 之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、 稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规范运做、提升公司的投资价值，在 投资者对公司的了解和认同的基础上，实现公司价值最大化和股东利益最大 化。根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证 监会《兰州特派办关于加强上市公司投资者关系管理工作的通知》精神，结 合公司实际情况，制定本制度。

第二章 投资者关系管理的原则和目的

第二条 投资者关系管理是指通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者和潜在投资者之间的勾通，增进投资者对公司的了解的管理行为。 第三条 投资者关系管理工作遵循的基本原则： 1 、遵循公平、公正、公开的原则，平等对待全体投资者，保障所有投 资者享有知情权及其他合法权益； 2 、遵循相关法律、法规及中国证监会和深圳证券交易所有关信息披露 的各项规定；

• 3 、遵循客观、真实、准确、完整介绍公司的实际状况的原则，披露与

• 投资者相关的信息；

第四条 投资者关系管理的目的

• 1 、树立尊重投资者，尊重投资市场的管理理念；

• 2 、通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的

• 了解和认同；

• 3 、促进公司诚信自律和规范运作；

• 4 、提高公司运作透明度，改善公司治理结构。

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第三章 投资者关系管理的内容、范围和方式

第五条 公司董事长为投资者关系管理工作第一负责人，董事会秘书为公 司投资者管理的主要负责人。证券部是公司信息汇集及对外披露的部门。 第六条 投资者关系的服务对象为：

• 1 、投资者（包括公司在册投资者和潜在投资者）；

  • 2 、财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；

• 3 、其他相关机构。

第七条 投资者关系管理部门履行投资者关系管理的工作职责主要包 括：

• 1 、信息沟通：按监管机构要求及时准确地进行指定信息和重大事件的

• 披露；整个投资者所需要的投资信息并予以发布；回答分析师、投资者和媒 体的咨询；收集公司现有和潜在投资者的相关信息，将投资者对公司的评价 和期望及时传递到公司决策层；

• 2 、定期报告：主持年报、中报、季报的编制、设计、印刷、邮送工作；

• 3 、筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议 材料；

• 4 、投资者接待：与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持联络，

• 提高投资者对公司的关注度。接待股东来访。根据公司情况，举行分析师说 明会、网络会议及网上路演。邀请新闻媒体、证券分析师及投资者参加。

• 5 、公共关系：建立和维护与监管部门、交易所、行业协会等相关部门

• 良好的公共关系；

• 6 、媒体合作：维护加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报 道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；

• 7 、网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网

• 上与国家指定媒体同时披露与更新公司的信息，开设投资者咨询信箱，解答 投资者咨询；

• 8 危机处理：在诉讼、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、

• 股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；

• 9 、与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨

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询公司、财经公关公司等的信息交流、合作关系；

• 10 、有利于改善投资者关系的其他工作。

第八条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

• 1 、公告（包括定期报告和临时公告）；

• 2 、股东大会；

• 3 、公司网站；

• 4 、分析师推介会；

• 5 、一对一沟通；

• 6 、邮寄资料；

• 7 、电话咨询；

• 8 、广告、媒体、报刊或其他宣传资料

• 9 、现场参观

• 10 、路演

第九条 投资者关系管理部门应当以适当的方式组织对公司全体员工， 特别是董事、监事、高级管理人员进行投资者关系管理的相关知识培训。 第十条 公司在开展机构推介会及分析师说明会等大型关系促进活动 时，公司董事、监事、高级管理人员应积极配合，并在活动前接受由投资者 管理部门组织的专门培训。

第十一条 公司其他部门及公司全体员工有义务协助投资者关系管理 部门实施投资者关系管理工作。

第四章 投资者关系管理从业人员任职要求

第十二条 投资者关系管理从业人员是公司面对投资者的窗口，代表公 司在投资者中的形象，投资者关系管理部门人员应当具备以下素质和技能： 1 、应比较全面熟悉和了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况。

• 2 、具有良好的知识结构，熟悉证券、会计等相关法律法规；

• 3 、熟悉证券市场，了解证券市场的运做机制；

• 4 、具有良好的沟通技巧，良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力及心

• 理承受力；

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• 5 、有较强的写作能力，能够撰写年报、中报、季报及各种信息披露稿

件。

第五章 附 则

第十三条 本制度自公司股东大会通过之日实施，本制度的解释权归 公司董事会。

兰州三毛实业股份有限公司

2003 年 12 月 11 日

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