Gansu Engineering Consulting Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Nov 24, 2022

甘肃工程咨询集团股份有限公司

关于聘请公司 2022 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

甘肃工程咨询集团股份有限公司(以下简称"公司")于 2022 年 11 月 24 日召开第七届董事会第三十九会议,审议通过了《关于聘请公司 2022 年度审计机构的议案》,同意聘请永拓会计师事务所(特殊普通合伙)(以 下简称"永拓事务所")担任公司 2022 年度审计机构。具体情况如下:

一、拟聘请会计师事务所的情况说明

鉴于永拓事务所在为公司提供 2021 年度审计服务中,表现出良好的 执业能力及勤勉尽责的工作精神,出具的审计报告客观、公正地反映了公 司的财务状况、经营成果及内部控制情况。公司董事会同意聘请永拓事务 所作为公司 2022 年度审计机构,聘期一年,审计费用为 80 万元人民币(包 括 2022 年度财务审计和内部控制审计费用)。

二、拟聘请会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1.基本信息。

会计师事务所名称:永拓会计师事务所(特殊普通合伙)

成立日期:2013 年 12 月 20 日

组织形式:特殊普通合伙

注册地址:北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层

首席合伙人:吕江

上年度末(2021 年末)合伙人数量:104 人,上年度末(2021 年末)

注册会计师人数:367 人。

上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数:146 人。

最近一年(2021 年度)收入总额(经审计):37568 万元;最近一年 (2021 年度)审计业务收入(经审计):31909 万元;最近一年(2021 年 度)证券业务收入(经审计):14756 万元。

上年度(2021 年末)上市公司审计客户家数:33 家;上年度(2021 年末)挂牌公司审计客户家数:173 家。

行业序号	行业门类	行业大类
C26	制造业	化学原料及化学制品制造业
C27	制造业	医药制造业
C29	制造业	橡胶和塑料制品业
C34	制造业	通用设备制造业
C35	制造业	专用设备制造业

上年度(2021 年末)上市公司审计客户前五大主要行业:

上年度挂牌公司审计客户前五大主要行业:

行业序号	行业门类	行业大类
I65	信息传输、软件和信息技术服务业	软件和信息技术服务业
L72	租赁和商务服务业	商务服务业
C34	制造业	通用设备制造业
C38	制造业	电气机械和器材制造业
C39	制造业	计算机、通信和其他电子设备制造业

上年度上市公司审计收费:4985 万元;上年度挂牌公司审计收费: 2906 万元;上年度本公司同行业上市公司审计客户家数:2 家。

2.投资者保护能力。

职业风险基金上年度年末数: 2557 万元;职业保险累计赔偿限额: 3000 万元。

永拓事务所能承担因审计失败导致的民事赔偿责任,职业风险基金计 提、质押保险购买符合相关规定。

近三年,永拓事务所不存在在职业行为相关民事诉讼中承担民事责任 的情况。

3.诚信记录。

近三年,永拓事务所受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律 处分的具体情况如下:

类型	2021年度	2020年度	2019年度
刑事处罚	无	无	无
行政处罚	1次	无	无
行政监管措施	1次	5次	2次
自律处分	无	无	无

从业人员受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的具体 情况如下:17 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处 罚 4 次、监督管理措施 17 次和自律监管措施 0 次。

(二)项目信息

1.基本信息:

李进:现任职永拓事务所合伙人。1997 年开始从事上市公司审计业 务,1999 年成为注册会计师,有证券服务业务经历,具备相应的专业胜 任能力。曾担任白银有色、泛海控股、康欣新材等上市公司的年报审计项 目负责人。近三年签署上市公司审计报告 3 家。

郭军:现任职永拓事务所合伙人。2010 年开始从事上市公司审计业 务,2013 年成为注册会计师,有证券服务业务经历,具备相应的专业胜 任能力。曾负责或参与上市公司泛海控股、康欣新材、阳谷华泰等上市公 司的年报审计项目。近三年签署上市公司审计报告 2 家。

项目质量控制复核人:史春生,拥有注册会计师执业资格,从 2004 年 10 月开始在证券资格事务所从事审计工作,2015 年 3 月加入永拓事务 所专职从事证券业务质量控制复核工作。

2.诚信记录。

本次项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存 在因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门的 行政处罚、监督管理措施,受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自 律监管措施、纪律处分的情形。

3.独立性。拟聘任会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、 项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

4.收费情况

公司拟聘请永拓事务所为公司 2022 年度财务审计及内部控制审计机 构,审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定,审计费用总额为 80 万元。

综上,永拓事务所具备执行证券、期货相关业务资格,具有良好的职 业操守和执业水平,具备从事财务审计、内部控制审计专业胜任能力,与 公司股东以及公司关联人无关联关系,不会影响在公司事务上的独立性, 具备投资者保护能力。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1.公司董事会审计委员会已对永拓事务所的相关情况进行了审查, 认为永拓事务所具备中国证监会和深圳证券交易所规定的相关业务资格, 具有良好的职业操守和执业水平,具备从事财务审计、内部控制审计专业 胜任能力,与公司股东以及公司关联人无关联关系,不会影响在公司事务

上的独立性,具备投资者保护能力,同意向董事会提议聘请永拓事务所为 公司 2022 年度审计机构。

2.公司第七届董事会第三十九次会议、第七届监事会第三十一次会 议分别审议通过了《关于聘请公司 2022 年度审计机构的议案》,同意公 司聘请永拓事务所为公司 2022 年度审计机构(尚需提交股东大会审议)。

3.公司独立董事对聘请公司 2022 年度审计机构发表了同意的事前认 可及独立意见。

事前认可意见:永拓事务所具备中国证监会和深圳证券交易所规定的 相关业务资格,在 2021 年度担任公司审计机构期间,工作严谨、客观、 公允、独立,较好地履行了双方所规定的责任和义务,不存在违反《中国 注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。本次续聘会计师事务所 事项符合有关法律、法规和《公司章程》等规定,不存在损害股东利益的 情形。因此,同意公司聘请永拓事务所担任公司 2022 年度审计机构(包 括财务审计及内部控制审计)。

独立意见:永拓事务所具备中国证监会和深圳证券交易所规定的相关 业务资格,具有独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和为上市公司提 供审计服务的能力,本次续聘有利于保持公司审计工作的连续性和稳定 性,不存在损害上市公司及其他股东利益,尤其是中小股东利益的情形。 因此,我们同意聘请永拓事务所为公司 2022 年度审计机构(包括财务审 计及内部控制审计),并将该议案提交公司股东大会审议。

特此公告

甘肃工程咨询集团股份有限公司董事会

2022 年 11 月 25 日